Foryou Corporation — Board/Management Information 2021

Apr 26, 2021

惠州市华阳集团股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（罗中良）

作为惠州市华阳集团股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根据《公 司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》以及《公司章程》、《独立董事制度》等有关法规和制度，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责，谨慎、认真地行使公司所赋予的权利，充分发挥了独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。现将本人2020 年度履行职责情况报告如下：

一、出席董事会及股东大会会议情况

报告期内，公司共召开7 次董事会、2 次股东大会，本人没有缺席或连续两 次未亲自出席董事会会议的情况，具体出席会议情况如下：

独立董事姓名	应出席董事会次数	亲自出席董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数	是否连续两次未亲自出席董事会会议	列席股东大会次数
罗中良	7	7	0	0	否	1

本人认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉尽责义务。 公司2020 年度董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大 事项均履行了相关程序，合法有效。2020 年度本人对提交董事会的全部议案进 行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此 均投出赞成票，无提出异议事项，亦没有反对、弃权的情况。

二、发表独立董事意见情况

报告期内,本人对以下事项发表了同意的独立意见：

序号	发表独立意见的时间	发表独立意见的董事会届次	发表独立意见的事项	意见类型
1	2020年2月28日	第三届董事会第三次会议	关于2019 年度计提资产减值准备的独立意见	同意
2	2020年4月29日	第三届董事会第四	关于公司控股股东及其他关联方占用资金及公司对外担保情况的专项说明和独立意见	同意

		次会议	关于公司2019 年度利润分配预案的独立意见	同意
			关于公司2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见	同意
			关于公司2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的独立意见	同意
			关于公司董事津贴的独立意见	同意
			关于公司高级管理人员薪酬的独立意见	同意
			关于为控股子公司银行授信提供担保的独立意见	同意
			关于使用自有闲置资金进行委托理财的独立意见	同意
			关于开展票据池业务的独立意见	同意
			关于公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见	同意
			关于本次股权激励计划设定考核指标的科学性和合理性的独立意见	同意
3	2020年6月12日	第三届董事会第五次会议	关于调整2020 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的独立意见	同意
			关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的独立意见	同意
		第三届董	关于部分募集资金投资项目延期的独立意见	同意
4	2020年624日	事会第六	关于变更部分募集资金投资项目的的独立意见	同意
	月	次会议	关于续聘会计师事务所的事前认可意见及独立意见	同意
5	2020年8	第三届董	关于公司控股股东及其他关联方占用资金及公司对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
			关于公司2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况专	同意
		事会第七	立
	月26日		项报告的独意见
		次会议	关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见	同意
			关于开展外汇套期保值业务的独立意见	同意
6	2020年8月31日	第三届董事会第八次会议	关于聘任财务负责人及董事会秘书的独立意见	同意
7	2020年10月28日	第三届董事会第九次会议	关于向激励对象授予预留股票期权的独立意见	同意

三、任职董事会专门委员会的工作情况

本人担任董事会审计委员会委员、战略委员会委员、薪酬与考核委员会主任 委员。

2020 年度，本人认真履行审计委员会工作职责，审计委员会共召开了5 次 会议，于2020 年2 月28 日召开的公司第三届董事会审计委员会第四次会议审议 通过了《关于2019 年度计提资产减值准备的议案》、《审计部2019 年工作总结》、 《2019 年度固定资产专项报告》；于2020 年4 月28 日召开的第三届董事会审

计委员会第五次会议审议通过了《2019 年度财务决算报告》、《关于公司2019 年年度报告及摘要的议案》、《2019 年度内部控制自我评价报告》、《内部控 制规则落实自查表》、《2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、 《关于为控股子公司银行授信提供担保的议案》、《关于使用自有闲置资金进行 委托理财的议案》、《关于开展票据池业务的议案》、《关于公司2020 年第一 季度报告全文及正文的议案》、《审计委员会2019 年度工作报告》、《2020 年 第一季度固定资产专项报告》；于2020 年6 月24 日召开的第三届董事会审计委 员会第六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》、《关于 变更部分募集资金投资项目的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》；于 2020 年8 月26 日召开的第三届董事会审计委员会第七次会议审议通过了《关于 公司2020 年半年度报告及摘要的议案》、《2020 年半年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、 《关于开展外汇套期保值业务的议案》、《2020 年半年度固定资产专项报告》； 于2020 年10 月28 日召开的第三届董事会审计委员会第八次会议审议通过了《关 于公司2020 年第三季度报告全文及正文的议案》、《2020 年第三季度固定资产 专项报告》。

2020年度，本人认真履行战略委员会职责，公司战略委员会召开了1次会议， 于2020年4月28日召开的第三届董事会战略委员会第一次会议审议通过了《关于 2019年度利润分配预案的议案》、《战略委员会2019年度工作报告》。

2020年度，积极组织薪酬与考核委员会工作，共主持召开了3次会议，于2020 年4月28日召开的第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过了《关于 公司董事津贴的议案》、《关于公司高级管理人员薪酬调整的议案》、《关于公 司<2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关 于核实公司<2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的 议案》、《薪酬与考核委员会2019年度工作报告》；于2020年6月12日召开的第 三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权 与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权 与限制性股票的议案》；于2020年10月28日召开的第三届董事会薪酬与考核委员

会第三次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、本人持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《公司法》、《股 票上市规则》等法律法规和公司《信息披露管理办法》等有关规定，真实、准确、 及时、完整的做好信息披露，有效保障投资者的合法权益。

• 2、本人忠实地履行独立董事职责，积极与公司管理层等相关人员进行沟通，

• 对提交董事会的议案均认真审核，并就相关事项充分发表意见，独立、客观、审 慎地行使表决权。

3、本人认真学习了中国证监会、深圳证券交易所新发布的有关规章、规范 性文件，不断加强对规范公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的 理解和认识，提高了维护公司利益和股东合法权益的能力。

五、对公司进行考察的情况

2020 年度，本人利用参加董事会、股东大会会议的时间，对公司进行现场 考察，了解公司生产经营情况、管理和内部控制的完善和执行情况、财务状况等， 同时通过邮件、微信、电话等方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密 切联系，重点关注公司运行状态、所处行业动态、面临的风险、有关公司的舆情 报道等重大事项。

六、其他工作情况

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

  • 七、联系方式

独立董事：罗中良

电子邮箱：hzlaw@163.com

2021 年度，本人将本着诚信与勤勉的精神，继续独立、客观、公正、谨慎 地履行独立董事职责，加强同公司董事会、经营管理层之间的沟通与协作，深入 了解公司生产经营和运作情况，以便更好地起到监督作用，保护中小股东的合法 权益。最后，感谢公司董事会、管理层在本人履行职责过程中给予的配合和支持。

独立董事：罗中良

2021 年4 月26 日