Focused Photonics （Hangzhou),Inc. — Capital/Financing Update 2021

Apr 29, 2021

证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2021-034

聚光科技（杭州）股份有限公司

关于控股股东办理质押回购业务、部分解除质押业务

及持有本公司部分股份被司法冻结的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、股东股份质押基本情况

聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称“本公司”）于近日接到本公司 控股股东之一浙江睿洋科技有限公司（以下简称“睿洋科技”）的通知，睿洋 科技办理了股票质押回购业务、部分解除质押业务，持有本公司部分股权被司 法冻结，具体情况如下：

1、股东股份质押基本情况

股东名 称	是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人	本次质押数 量	占其所 持股份 比例	占公司 总股本 比例	是否 为限 售股	是否为 补充质 押	质押起始 日	质押到期 日	质权人	质押用 途
睿洋科 技	是	3,478,000	3.65%	0.77%	否	否	2020-01- 14	至解除质 押为止	杭州工商 信托股份 有限公司	归还融 资
睿洋科 技	是	5,790,000	6.07%	1.28%	否	否	2020-04- 27	至解除质 押为止	华夏银行 股份有限 公司杭州 西湖支行	归还融 资
睿洋科 技	是	12,461,000	13.06%	2.75%	否	否	2020-05- 07	至解除质 押为止	华夏银行 股份有限 公司杭州 西湖支行	归还融 资
睿洋科 技	是	6,440,000	6.75%	1.42%	否	否	2020-08- 26	至解除质 押为止	杭州西子 典当有限 责任公司	归还融 资
睿洋科 技	是	5,500,000	5.77%	1.22%	否	否	2021-01- 05	至解除质 押为止	江苏银行 股份有限 公司杭州 分行	补充流 动资金
睿洋科 技	是	1,640,000	1.72%	0.36%	否	是	2021-01- 13	至解除质 押为止	杭州工商 信托股份 有限公司	补充质 押

睿洋科 技	是	5,500,000	5.77%	1.22%	否	否	2021-01- 21	至解除质 押为止	江苏银行 股份有限 公司杭州 分行	补充流 动资金
睿洋科 技	是	1,430,000	1.50%	0.32%	否	否	2021-03- 30	至解除质 押为止	杭州西子 典当有限 责任公司	归还融 资

2、股东股份部分解除质押的基本情况

股东名称	是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人	本次解除质押股 份数量	占其所持 股份比例	占公司总 股本比例	起始日	解除日期	质权人
睿洋科技	是	6,000,000	6.29%	1.33%	2019-07- 08	2020-07- 08	国都证券 股份有限 公司
睿洋科技	是	5,000,000	5.24%	1.10%	2019-07- 11	2020-08- 27	国都证券 股份有限 公司
睿洋科技	是	200,000	0.21%	0.04%	2019-11- 15	2020-08- 27	国都证券 股份有限 公司
睿洋科技	是	300,000	0.31%	0.07%	2019-11- 29	2020-08- 27	国都证券 股份有限 公司
睿洋科技	是	8,375,300	8.78%	1.85%	2018-06- 19	2020-08- 24	兴业证券 股份有限 公司
睿洋科技	是	1,590,000	1.67%	0.35%	2018-06- 21	2020-08- 24	兴业证券 股份有限 公司
睿洋科技	是	2,800,000	2.94%	0.62%	2019-09- 05	2020-08- 24	兴业证券 股份有限 公司
睿洋科技	是	3,450,000	3.62%	0.76%	2019-04- 24	2020-04- 27	华夏银行 股份有限 公司杭州 西湖支行
睿洋科技	是	7,300,000	7.65%	1.61%	2019-05- 09	2020-05- 07	华夏银行 股份有限 公司杭州 西湖支行
睿洋科技	是	1,500,000	1.57%	0.33%	2019-12- 05	2020-05- 07	华夏银行 股份有限 公司杭州 西湖支行
睿洋科技	是	3,750,000	3.93%	0.83%	2019-08- 22	2021-01- 12	浙江农发 小额贷款 股份有限 公司
睿洋科技	是	3,400,000	3.56%	0.75%	2019-08- 26	2020-08- 26	杭州西子 投资担保 有限公司
睿洋科技	是	1,370,000	0.62%	0.13%	2019-08- 27	2020-08- 26	杭州西子 投资担保 有限公司

睿洋科技	是	654,980	0.69%	0.14%	2017-01- 19	2020-12- 31	申万宏源 西部证券 有限公司
睿洋科技	是	10	0.00%	0.00%	2018-02- 07	2020-12- 31	申万宏源 西部证券 有限公司
睿洋科技	是	200,000	0.21%	0.04%	2018-02- 28	2020-12- 31	申万宏源 西部证券 有限公司
睿洋科技	是	10	0.00%	0.00%	2019-01- 17	2020-12- 31	申万宏源 西部证券 有限公司
睿洋科技	是	4,020,000	4.21%	0.89%	2019-09- 11	2020-07- 17	开源证券 股份有限 公司

3、股东持有本公司部分股份被司法冻结的情况

（1）股东持有本公司部分股份被司法冻结的基本情况

股东名 称	是否为控股股东 或第一大股东及 其一致行动人	本次涉及 股份数量	占其所持 股份比例	占公司总 股本比例	起始日	到期日	司法冻结执行 人	原因
睿洋科 技	是	350,000	0.37%	0%	2020-01- 17	至解除冻 结为止	杭州市滨江区 人民法院	司法冻 结

（2）股东持有本公司部分股份被司法冻结的原因

睿洋科技与设计单位的设计合同纠纷，目前法院已经二审判决睿洋科技胜

诉，上述司法冻结股票在办理解冻过程中。

（3）股东持有本公司部分股份被司法冻结的影响及风险提示

本次控股股东睿洋科技所持公司部分股份被司法冻结，不会对公司的生产经 营产生影响，亦不会对公司实际控制权产生影响。

4、股东股份累计被质押及冻结的情况

截至2020年4月28日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：

股东 名称	持股数量	持股比 例	本次质押、解 质押前质押 股份数量	本次质押、解 质押后质押 股份数量	占其所 持股份 比例	占公司 总股本 比例	已质押股份 情况	已质押股份 情况	未质押股份 情况	未质押股份 情况
							已质押股 份限售和 冻结数量	占已 质押 股份 比例	未质押股 份限售和 冻结数量	占未 质押 股份 比例
睿洋 科技	95,397,308	21.08%	82,923,300	75,252,000	78.88%	16.63%	0	0.00%	1,550,000	7.69%
普渡 科技	57,741,600	12.76%	47,282,000	47,282,000	81.89%	10.45%	0	0	0	0

二、控股股东及其一致行动人股份质押情况相关说明

（一）根据睿洋科技的通知，相关情况如下：

1、本次股份质押融资与上市公司生产经营无关。主要系用于置换睿洋科技 到期的股份质押融资，质押还款的资金来源主要为自有或自筹资金。睿洋科技将 根据相关规定及时履行信息披露义务。

2、睿洋科技未来半年内到期的质押股份累计数量为1688.55万股，占其所持 股份比例的17.7%，占公司总股本比例为3.73%，对应融资余额约为1.3亿元。未 来一年内到期的质押股份累计数量为4990.1万股，占其所持股份比例的52.31%， 占公司总股本比例为11.03%，对应融资余额约为3.62亿元。目前睿洋科技具备相 应的资金偿还能力，还款资金来源为其自有及自筹资金。

3、睿洋科技不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情 形。

（二）股东股份质押对上市公司的影响

目前公司控股股东睿洋科技的股份质押事项不会对上市公司的经营及治理 产生影响，质押总体风险处于可控水平，所质押股份目前不存在平仓风险或被强 制过户风险。上述质押行为不会导致公司实际控制权变更。

三、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

聚光科技（杭州）股份有限公司 二〇二一年四月二十九日