Focused Photonics （Hangzhou),Inc. — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2021

聚光科技（杭州）股份有限公司 2020年度监事会工作报告

2020 年，聚光科技(杭州)股份有限公司监事会根据《公司法》、《公司章程》 及其他有关规定，勤勉尽责，保证了公司持续、快速、稳定的发展。现将有关 工作情况报告如下：

一、监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了5次监事会会议，会议的召开与表决程序均 符合《公司法》及公司章程等法律法规和规范性文件的规定。具体情况为： 1、第三届监事会第五次会议

第三届监事会第五次会议于2020年4月28日以现场表决方式召开，会议审议 并通过《关于2019年度监事会工作报告的议案》、《关于2019年年度报告及摘要 的议案》、《关于2019年度财务决算报告的议案》、《关于公司2019年度利润分 配预案的议案》、《关于2019年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于续聘 公司2020年度审计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于前期会 计差错更正的议案》、《关于补选非职工代表监事的议案》、《关于计提商誉减 值准备的议案》。

• 2、第三届监事会第六次会议

• 第三届监事会第六次会议于2020年4月29日以通讯表决方式召开，会议审议

• 并通过《2020年第一季度报告全文》。

  • 3、第三届监事会第七次会议

第三届监事会第七次会议于2020年8月27日以通讯表决方式召开，会议审议 并通过《关于2020年半年度报告全文及摘要的议案》。

• 4、第三届监事会第八会议

• 第三届监事会第八会议于2020年10月28日以通讯表决方式召开，会议审议并

• 通过《2020年第三季度报告全文》。

  • 5、第三届监事会第九次会议

• 第三届监事会第九次会议于2020年12月29日以通讯表决方式召开，会议审议

• 并通过《关于2020年度回购公司股份方案的议案》。

二、监事会对公司2020年度有关事项的审核意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会成员依法列席和出席了董事会会议和股东大会，参与了公 司重大经营决策讨论及经营方针的制定，依法对公司经营运作情况进行监督。监 事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均依照《公司法》、《证券 法》及公司章程的要求执行，决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等相 关法律法规和中国证监会以及公司章程的各项规定，建立了较为完善的内部控制 制度并在持续改进；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻 执行国家法律、法规、公司章程和股东大会、董事会决议，忠于职守、勤勉尽责， 未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规或损害公司股 东、公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会通过对公司2020年度财务状况的监督，认为公司财务会计制度健全， 财务运作规范，财务状况良好。公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状 况进行了检查，认为公司财务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，不 存在误导性陈述、重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》 等法律法规，未发现有违规违纪问题。报告期内，天健会计师事务所出具了标准 无保留意见的2019年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状 况和经营成果，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。

（三）公司主要收购、出售资产交易情况

报告期内，经公司第三届第十三次董事会和2020年第二次临时股东大会审议 批准，综合考虑安谱实验近期的股价、股份交易量、之前的财务状况、资产净值、 业务发展前景、与公司的业务协同性等多种因素的基础上，与受让方公司协商确 定的价格，公司通过大宗交易等方式将持有的安谱实验800万股股份转让给广州 德福二期股权投资基金(有限合伙)(以下简称“广州德福”),将持有的安谱实验 200万股股份转让给杭州青丘投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“杭州青 丘”),截至报告期末,聚光科技持有安谱实验11,989,500股股份,占总股本的 30.19%;广州德福持有安谱实验6,050,000股股份,占总股本的15.23%;厦门德福 持有安谱实验1,950,000股股份,占总股本的4.91%;杭州青丘持有安谱实验

2,000,000股股份,占总股本的5.05%;夏敏勇持有安谱实验10,326,320股股份,占 总股本的26.00%。受让方公司与公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高 级管理人员之间均不存在关联关系。2020年12月29日安谱实验2020年第六次临时 股东大会的相关决议，安谱实验第三届董事会董事分别为夏敏勇、沈志希、严晨 斌、曹大霖、何源，并推选夏敏勇任董事长，其中夏敏勇、沈志希、严晨斌为安 谱实验创始团队成员，曹大霖为广州德福委派的董事，何源为聚光科技委派的董 事。公司出售资产定价依据公平、合理，决策程序符合有关法律、法规及《公司 章程》的规定，不存在损害公司股东利益的情形。

（四）公司关联交易情况

报告期内发生的关联交易及追认的关联交易公平、公正，不存在显失公允的 情形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司利益及其他 股东利益的情形。

（五）公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，为了满足公司及子公司日常业务的发展需要，解决资金需求，支 持公司及子公司经营及投资业务的持续稳定开展，公司仅为子公司提供担保，担 保内容符合法律、法规及公司章程、制度的规定，担保事项均履行了董事会或股 东大会必要审议程序，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。除此之外，公 司未发生任何其它对外担保事项，公司及子公司无逾期担保、涉及诉讼的担保及 因担保被判决败诉而应承担损失等情况。报告期内公司未发生资产置换等情况， 也未发生其他损害公司利益或造成公司资产流失的情况。

（六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会根据《公司章程》及《信息披露事务管理制度》、《内幕 信息知情人登记制度》和《外部信息使用人管理制度》对公司建立和实施内幕信 息知情人管理制度的情况进行了核查与监督，认为：公司严格执行了内幕信息保 密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知 情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信 息买卖本公司股份的情况。公司内幕信息管理制度完善且得到了严格地遵守、执 行。

（七）公司内部控制情况

报告期内，监事会对公司的内部控制情况进行了监督，监事会认为：公司已 根据国家有关法律、法规和证券监管部门的规范性要求，结合自身的经营管理需 求，建立健全内部控制体系和内部控制制度，且内控制度贯穿于公司经营活动的 各个层面和各个环节并得到了有效实施。2020年度未发现公司存在内部控制制度 和执行的重大缺陷。公司在第三方运营维护业务的管控、关联交易确认中根据实 质重于形式的原则识别关联交易、公司业务拓展费用管控等方面仍需进一步完 善、提高，同时鉴于内部控制建设是一项长期复杂的系统性工作，公司在未来经 营发展中，仍将结合自身发展的实际需要，进一步完善内部控制制度，增强内部 控制的执行力，使之适应公司发展的需要和国家有关法律法规的要求。

三、公司监事会2021年度工作计划

公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》 的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，认真维护 公司及股东的合法权益。2021年监事会的主要工作计划如下：

（一）积极参加深圳证监局及深圳证券交易所举办的各类学习和培训，及时、 深入贯彻各项新制定或修订的规范性文件，不断提高监督效率，积极督促公司内 部控制体系的建设和有效运行；

（二）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运 作情况实施监督，促进公司经营管理效率不断提高；

（三）加强对公司对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的 监督；

（四）勤勉尽职，积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，参与重大事 项的决策过程，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，维护好全体股东尤其是 中小股东的利益。

聚光科技（杭州）股份有限公司

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