Focus Media Information Technology Co.,Ltd — Governance Information 2016

Apr 21, 2016

分众传媒信息技术股份有限公司投资者关系管理制度

分众传媒信息技术股份有限公司

投资者关系管理制度

（ 2016 年 4 月修订）

第一章 总则

• 第一条 为促进分众传媒信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）完善治 理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》及其他相关法律、法 规和规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二章 投资者关系管理的基本原则和目的

• 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，增进投资 者对公司的了解，以实现相关利益者价值最大化的一项战略性管理 行为。

• 第三条 投资者关系管理的基本原则：

• （一） 严格遵守国家法律、法规及深圳证券交易所的相关规定，向 投资者及时披露信息；

• （二） 公开、公平、公正，平等对待和尊重全体投资者，充分保障 投资者享有知情权及其他合法权益；

• （三） 确保信息真实、准确和完整，并充分披露；

• （四） 持续改进，提高效率，并充分披露。

• 第四条 投资者关系管理的目的：

• （一） 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者了 解、认同、接受和支持公司的发展战略和经营理念，以实现 公司价值最大化和股东利益最大化；

• （二） 建立一个稳定和优质的投资者关系管理平台，树立良好的市 场形象，为公司创造良好的资本市场融资环境，获得长期的 市场支持；

• （三） 促进公司诚信自律、规范运作，提高公司的透明度，改善公 司治理结构；

• （四） 形成尊重投资者的企业文化和公司价值观。

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分众传媒信息技术股份有限公司投资者关系管理制度

第三章 投资者关系管理的工作对象和工作内容

第五条 投资者关系管理的工作对象

（一） 投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；

（二） 证券分析师及行业分析师；

（三） 财经媒体及行业媒体等传播媒介；

• （四） 监管部门等相关政府机构。

第六条 投资者关系管理的工作内容

• （一） 公司的发展战略、经营方针；

• （二） 公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息。包括： 公司的生产经营、重大投资及其变化、新产品和新技术的研 究开发、重大资产收购、出售及置换、重大关联交易、对外 合作、财务状况、经营业绩、股利分配、管理层变动、管理 模式及其变化、召开股东大会等公司运营过程中的各种信 息；

• （三） 企业文化，包括公司核心价值观、公司使命、经营理念；

• （四） 投资者关心的与公司相关其他信息。

• 第七条 投资者关系管理工作职责

• （一） 分析研究：对监管部门的政策、法规进行分析研究；学习、 研究公司发展战略；密切跟踪行业最新发展情况、股价行情 和资本市场动态，搜索与本行业相关的产业政策、金融政策、 税收政策及财务政策的信息，为公司高层的决策提供参考；

• （二） 信息沟通：建立和完善公司内部信息沟通制度，汇集整合公 司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市 规则的要求和公司的相关规定进行信息披露；回答投资者、 分析师和媒体的咨询；广泛收集公司投资者的相关信息，将 投资界对公司的评价和期望及时传递到公司决策层；

• （三） 危机处理：在公司面临重大诉讼、发生大额的经营亏损、盈 利大幅度波动、股票交易异动、由于自然灾害等不可抗力给 公司经营造成重大损失等危机发生后迅速提出有效的处理 方案并积极组织实施；

• （四） 公共关系：建立和维护与证券监管部门、证券交易所、行业 协会等相关部门良好的公共关系；

• （五） 来访接待：与中小投资者、机构投资者、证券分析师及新闻 媒体保持经常联络，提高投资者对公司的关注度，并作好接 待登记工作。根据公司情况举行定期或不定期举行分析师说 明会、网络会议及网上路演；

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• （六） 定期报告：主持包括公司年报、中报、季报的编制、设计、 印刷、寄送工作，其中定期报告中必须按照规定披露公司开 展投资者关系管理的具体情况；

• （七） 信息披露程序：

• 法定的信息披露程序：公司定期报告由各部门配合提供 基本素材及数据，董事会办公室会同有关部门编制整 理，经中介机构提出建议后，报公司高层领导审阅批准。

• 非法定的信息披露程序：投资者关系工作人员在日常接 待证券分析师、基金经理、财经媒体及个人投资者时， 信息披露的尺度遵循公司的统一口径，面对新的问题应 在了解实际情况的前提下，经内部会议统一对外口径后 再进行披露。

• 临时性危机问题的披露程序：涉及临时性高度敏感问题 时需经公司领导小组审议，形成意见后由董事会秘书统 一对外答复。

（八） 筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准 备会议材料；

• （九） 媒体合作：维护和加强与财经媒体的合作关系，做好媒体采 访及报道工作；

• （十） 网络信息平台建设：在公司网站或依托巨潮网和全景网的后 台技术支持服务设立投资者关系管理专栏、投资者关系管理 互动平台，在网上及时披露与更新公司的相关信息，以方便 投资者查询，解答投资者咨询；

• （十一） 与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关 系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关 系；

（十二） 有利于改善投资者关系管理的其他工作。

第八条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于

（一） 公告，包括定期报告和临时报告；

• （二） 股东大会；

（三） 公司网站；

（四） 分析师会议和说明会；

（五） 一对一沟通；

（六） 邮寄资料；

• （七） 电话咨询；

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• （八） 广告、宣传单和其他宣传资料；

• （九） 媒体采访和报道；

• （十） 现场参观；

• （十一） 路演及其他。

• 第九条 法律、法规和证券交易所规定应进行披露的信息必须第一时间在公 司信息披露指定报纸和指定网站公布。

• 第十条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、主动、深入和广泛地沟 通，并应使用互联网络提高互动沟通的效率，降低沟通的成本。

• 第十一条 公司应积极创造条件，培养或引进投资者关系管理工作的专门人才， 通过培训等方式，加深相关人员特别是董事、监事、高级管理人员、 部门负责人、公司控股子公司负责人对投资者关系管理工作的了解 和重视程度，熟悉证券市场及公司实际情况，提高信息披露和规范 运作水平。

• 第十二条 公司开展投资者关系活动，应注意尚未公布信息及内部信息的保密 工作，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

第四章 投资者关系管理部门的设置和人员配置

• 第十三条 投资者关系管理事务的第一负责人为公司董事长，董事会秘书具体 负责公司投资者关系管理事务的组织、协调工作。根据公司目前的 机构设置状况，由董事会办公室负责公司投资者关系管理日常事务。

• 第十四条 投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，从事投资者关系管 理的员工必须具备以下素质和技能：

• （一） 具有良好的品行，诚信自律；

• （二） 熟悉公司运营、财务、产品等状况，对公司有全面的了解；

• （三） 具有良好的知识结构，熟悉证券、法律、财务等相关法律法 规；

• （四） 熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；

• （五） 具有良好的沟通技巧，有较强的协调能力和应变能力；

• （六） 有较为严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养，能够比较规 范地撰写年报、半年报、季报、行业分析报告以及各种信息 披露稿件。

• 第十五条 在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下，公司其他职能部门、 公司控股（包括实质性控股）的子公司及公司全体员工有义务协助 投资者关系管理部门实施投资者关系管理工作。

• 第十六条 公司应采取多种方式加强对投资者关系工作人员进行相关知识的培 训，以提高其工作效率和服务水平。

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• 第十七条 公司所属各部门内部信息反馈责任人必须在第一时间报告规定披露 事项，以便公司投资者关系管理负责人及时全面掌握公司动态。

• 第十八条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员以 及其他相关人员应避免在投资者关系活动中代表公司发表任何言 论。

第五章 附则

• 第十九条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

• 第二十条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行； 本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司 章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并 立即修订，报董事会审议通过。

第二十一条 本制度由董事会负责解释。

分众传媒信息技术股份有限公司

二〇一六年四月二十日

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