Focus Media Information Technology Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 22, 2021

分众传媒信息技术股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，分众传媒信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严 格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》及有关法 律法规、规范性文件要求，认真履行监事会的监督职权，独立行使监事会的相应 职责。报告期内，监事会成员出席了所有公司监事会会议；同时列席了股东大会 和董事会会议，对公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以 及董事、高级管理人员履行职责等情况进行监督，有效的维护了公司、公司股东、 公司员工的合法权益。现将公司 2020 年度监事会工作情况报告如下：

一、 2020 年度主要工作情况

报告期内，公司监事会共召开五次会议，具体情况如下：

• 1、2020 年 4 月 26 日公司以通讯表决方式召开了第七届监事会第六次会议，

• 会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议审议通过了如下议案：

  • （1）《公司 2019 年度监事会工作报告》；

  • （2）《公司 2019 年年度报告及摘要》；

  • （3）《公司 2019 年度财务决算报告》；

  • （4）《公司 2019 年度利润分配预案》；

  • （5）《公司 2019 年度计提资产减值准备的议案》；

• （6）《公司关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020 年度财务

• 报告审计机构的议案》；

  • （7）《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》；

  • （8）《公司关于使用自有闲置资金购买理财产品额度的议案》；

  • （9）《公司关于会计政策变更的议案》；

  • （10）《公司关于修订<公司监事会议事规则>的议案》；

  • （11）《公司 2020 年第一季度报告及正文》。

上述议案中议案 1、2、3、4、6、8、10 提交公司股东大会审议并通过。

• 2、2020 年 8 月 19 日公司以通讯表决方式召开了第七届监事会第七次会议，

• 会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议审议通过了如下议案：

  • （1）《公司关于计提资产减值准备的议案》；

  • （2）《公司 2020 年半年度报告全文及摘要》；

  • （3）《公司关于部分固定资产折旧年限会计估计变更的议案》。

• 3、2020 年 9 月 8 日公司以通讯表决方式召开了第七届监事会第八次会议，

• 会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议审议通过了如下议案：

  • （1）《公司关于调整续聘会计师事务所相关事项的议案》。

  • 上述议案提交公司股东大会审议并通过。

• 4、2020 年 10 月 21 日公司以通讯表决方式召开了第七届监事会第九次会议，

• 会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议审议通过了如下议案：

  • （1）《公司 2020 年第三季度报告全文及正文》。

• 5、2020 年 12 月 11 日以通讯表决方式召开了第七届监事会第十次会议，会

• 议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议审议通过了如下议案：

  • （1）《公司第二期员工持股计划（草案）及摘要》；

  • （2）《公司第二期员工持股计划管理办法》。

上述议案提交公司股东大会审议并通过。

二、监事会对 2020 年度公司运作之意见

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性 文件和《公司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定，切实从公司利益和广 大中小投资者利益出发，认真履行监事会职责，对公司的规范运作、财务状况、 关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，一致认为：

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会成员列席了公司的股东大会及董事会，对会议的召集、 审议事项的决策程序；董事、高级管理人员的履职情况；公司治理、内部控制等 进行了严格有效的监督。经检查，监事会认为：报告期内，公司严格按照《公司 法》、《证券法》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，依法经营， 决策程序合法合规；公司董事及高级管理人员在履行职责时，均能认真贯彻执行

国家法律法规、规章制度和相关决议，及时、准确、完整地履行信息披露义务， 未发现其在履职过程中存在损害公司利益和侵犯股东权益的行为；公司治理结构 较为完善，内部控制制度基本健全。

2、检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及管理情况进行了 认真的审查、监督，认为：公司财务会计内控制度健全，财务运作规范，财务报 告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司年度财务 报告已经具有证券业务资格的立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具 了标准无保留的审计意见，认为公司财务报告所有重大方面按照《企业会计准则》 的规定编制，公允反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果。

3、公司募集资金使用和管理情况

报告期内，公司未发生募集资金使用和管理事项。

4、公司重大资产收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生重大资产收购、出售资产事项。

5、审核对外投资情况

通过对公司 2020 年对外投资情况进行核查，监事会认为：报告期内，公司 各对外投资事项均严格履行了相应审议程序，符合相关法律法规、规范性文件及 《公司章程》等规定，对外投资事项的资金来源均为自有资金，不会对公司财务 及经营状况产生不利影响，不存在损害股东权益的情形。

6、公司关联交易情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件和《公 司章程》等规定对 2020 年度公司发生的各项关联交易进行了监督与检查，监事 会认为：报告期内，公司关联交易的决策程序严格按照相关规定执行，遵循了客 观、公正、公平的交易原则，定价公允，不存在损害公司、股东，特别是中小股 东利益的情形。

7、公司对外担保情况

报告期内，监事会对公司的对外担保情况进行了核查，认为：公司的对外担 保的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、 规范性文件和《公司章程》等规定，及时履行了信息披露的义务，担保事项不会

对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，亦不存在对公司资产造成流失的情 形。

8、监事会对公司 2020 年内部控制评价报告的审核意见

监事会对董事会编制的 2020 年度内部控制评价报告发表如下意见：报告期 内，公司结合实际运营情况，进一步健全和完善了内部控制制度，相关制度得到 了有效地执行，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的 安全、完整，对公司的经营管理起到较好的风险防范作用，维护了公司及股东的 利益。公司的内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及 运行情况。

9、对建立和实施内幕知情人管理制度的意见

监事会对建立和实施内幕知情人管理制度的情况认真审核后，认为：报告期 内，公司积极做好内幕信息保密工作，规范信息传递流程，不断增强公司及相关 各方防控内幕交易的意识。同时，公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件及时修订了《公司内幕信 息知情人登记管理制度（2020 年 4 月修订）》。报告期内，未发现内幕信息知情 人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等违规行为。

三、 2021 年度监事会工作计划

2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有 关规定，履行诚信、勤勉、忠实的义务，行使监事会职权，进一步督促公司依法 运作，规范管理；通过参加监事会会议，列席股东大会、董事会会议，知悉公司 的重大决策事项及其履行程序的合法、合规性；加强与董事会和管理层的沟通， 时刻关注公司的日常运作，依法监督董事会和高级管理人员的履职等情况；认真 审阅公司定期报告，对公司的运作及财务情况实施有效监督，并推进公司不断完 善内部控制体系的建设和有效运行；同时，积极参加监管机构组织的各类培训， 加强对相关法律法规的学习，提升自身专业能力，进而落实监督职能，更好的维 护公司和所有股东的合法权益。

分众传媒信息技术股份有限公司监事会

2021 年 4 月 23 日