Focus Lightings Tech CO.,LTD. — Management Reports 2020

Jan 22, 2020

聚灿光电科技股份有限公司 2019 年年度监事会工作报告

一、监事会工作情况

2019 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事 会议事规则》等有关规定的要求，部分监事会成员列席和出席了公司董事会和股 东大会，对会议的召开程序、公司经营活动、财务状况、重大决策及董事、高级 管理人员履行职责情况进行了有效监督，从保护公司及股东的利益出发，认真履 行和独立行使监事会职责。

报告期内，公司监事会共召开了五次会议，具体内容如下:

序号	会议编号	会议时间
1	第二届监事会第十三次会议	2019 年01 月09日
2	第二届监事会第十四次会议	2019年04月15日
3	第二届监事会第十五次会议	2019年04月23日
4	第二届监事会第十六次会议	2019年07月19日
5	第二届监事会第十七次会议	2019 年10 月29日

（一）2019 年 1 月 9 日，公司召开了第二届监事会第十三次会议，会议审 议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。

（二）2019 年 4 月 15 日，公司召开了第二届监事会第十四次会议，会议审 议通过了：1、《关于 2018 年年度监事会工作报告的议案》；2、《关于 2018 年年 度财务决算报告的议案》；3、《关于 2018 年年度利润分配预案的议案》；4、《关 于续聘公司外部审计机构的议案》；5、《关于 2019 年年度监事薪酬的议案》；6、 《关于 2018 年度内部控制自我评价报告的议案》；7、《关于全资子公司投资“年 产 1560 万片 LED 外延片、芯片生产项目”的议案》；8、《关于 2018 年度报告及 其摘要的议案》；9、《关于公司向控股股东、实际控制人借款暨关联交易的议案》； 10、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案》。

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（三）2019 年 4 月 23 日，公司召开了第二届监事会第十五次会议，会议审 议通过了《关于 2019 年第一季度报告全文的议案》。

（四）2019 年 7 月 19 日，公司召开了第二届监事会第十六次会议，会议审 议通过了：1、《关于 2019 年半年度报告及其摘要的议案》；2、《关于会计政策变 更的议案》。

（五）2019 年 10 月 29 日，公司召开了第二届监事会第十七次会议，会议 审议通过了：1、《关于向激励对象授予 2018 年预留限制性股票与股票期权的议 案》；2、《关于 2019 年第三季度报告全文的议案》。

二、监事会对 2019 年度公司有关事项的意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了监督检查，根据检查结果， 对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

2019 年，部分监事列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程序和公 司董事、高级管理人员的履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的 决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》的相 关规定，建立了较为完善的内部控制。公司董事、高级管理人员在执行公司职务 时不存在违反法律、法规及《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）公司财务情况

公司聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度的财务情况 进行审计，并出具无保留意见的审计报告，该报告客观、真实、完整的反映了公 司的财务情况。

（三）公司关联交易情况

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公司监事会对公司 2019 年度关联交易情况进行了检查，认为：关联交易遵 循了公平、公开、公允、合理的原则，决策程序符合当时公司章程和相关法律法 规的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

（四）公司募集资金使用情况

报告期内，公司无募集资金使用或报告期之前募集资金的使用延续到报告期 内的情况。

（五）公司内部控制情况

监事会对公司 2019 年度内部控制评价报告及内部控制体系的运行情况进行 了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的运行。 公司内部自我评价报告真实、客观地反映了公司内部制度的建设及运作情况。

三、监事会 2020 年度工作计划

2020 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，继续忠实勤勉地履行职责， 积极适应公司的发展要求，加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以 切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，促进公司法人治理结构的完善 和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。

聚灿光电科技股份有限公司

监事会 二〇二〇年一月二十二日

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