Focus Lightings Tech CO.,LTD. — Management Reports 2018

Mar 27, 2018

聚灿光电科技股份有限公司

2017 年年度董事会工作报告

2017 年公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，认真履行股东大会赋予的职责， 公司经营取得较好业绩，各项工作有序推进，现将 2017 年度董事会工作情况汇 报如下：

一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

（一）经营指标：公司实现营业收入 62,094.44 万元，较上年同期增长 29.32%； 利润总额为 12,759.89 万元，较上年同期增 83.71%；归属于母公司股东的净利润 12,759.89 万元，较上年同期增长 81.35%。

（二）资本运作:报告期内，董事会积极督促公司配合中介机构尽职调查工 作，加强项目各方沟通协调，高质高效完成项目审查、反馈等工作，并于 2017 年 9 月 6 日通过证监会发审会审核，2017 年 9 月 15 日获得首发上市的证监会批 文。2017 年 10 月 16 日，公司成功登陆深圳证券交易所创业板。

（三）募投项目：募投项目已按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》法律、法规、规范性文件的相关规 定，及时准确、全面披露募集资金的使用情况。

（四）公司治理：报告期内，公司严格按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《聚灿光电科技股份有限公司章程》的规定召开董事会及股东大会， 按照各专门委员会工作规则召开专门委员会，全面提升公司治理水平，适应资本 市场规则要求。

二、报告期内董事会工作情况

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报告期内, 公司董事会共召开 11 次会议，会议在通知、召集、议事程序、 表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。具体 情况如下：

编号	会议届次	召开时间
1	第一届董事会第十次会议	2017年1月6日
2	第一届董事会第十一次会议	2017年1月16日
3	第一届董事会第十二次会议	2017年4月5日
4	第一届董事会第十三次会议	2017年6月10日
5	第一届董事会第十四次会议	2017年7月18日
6	第一届董事会第十五次会议	2017年10月11日
7	第一届董事会第十六次会议	2017年11月14日
8	第一届董事会第十七次会议	2017年11月23日
9	第一届董事会第十八次会议	2017年12月5日
10	第一届董事会第十九次会议	2017年12月18日
11	第一届董事会第二十次会议	2017年12月28日

（一）2017 年 1 月 6 日，公司召开了第一届董事会第十次会议，会议审议 通过了：1、《关于延长公司首次公开发行人民币普通股（A 股）并在创业板上市 股东大会决议的有效期的议案》；2、《关于提请股东大会延长授权董事会办理公 司本次发行股票并在创业板上市相关事宜期限的议案》；3、《对<首次公开发行 A 股股票募集资金投资项目及可行性的议案>进行调整的议案》；4、《关于召开 2017 年第一次临时股东大会的议案》。

（二）2017 年 1 月 16 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议，会议审 议通过了：1、《关于 2016 年年度总经理工作报告的议案》；2、《关于 2016 年年度董事会工作报告的议案》；3、《关于 2016 年年度财务决算报告的议案》；

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4、《关于 2016 年年度利润分配预案的议案》；5、《关于聘任公司外部审计机 构的议案》；6、《关于 2017 年度董事及高级管理人员薪酬的议案》；7、《关 于向银行申请贷款授信额度的议案》；8、《关于为公司银行贷款提供担保的议 案》；9、《关于开展票据池业务的议案》；10、《关于开展远期结售汇业务的 议案》；11、《关于公司 2016 年度财务审计报告的议案》；12、《关于出具内 部控制有效性的自我评价报告的议案》；13、《关于募集资金投资项目可行性分 析的议案》；14、《关于召开 2016 年年度股东大会的议案》。

（三）2017 年 4 月 5 日，公司召开了第一届董事会第十二次会议，会议审 议通过了《关于投资设立全资子公司的议案》。

（四）2017 年 6 月 10 日，公司召开了第一届董事会第十三次会议，会议审 议通过了：1、《关于 LED 外延片、芯片生产研发项目的议案》；2、《关于签订工 业项目进区投资合同书及补充协议的议案》；3、《关于为公司银行授信提供担保 及股权质押的议案》；4、《关于召开 2017 年第二次临时股东大会的议案》。

（五）2017 年 7 月 18 日，公司召开了第一届董事会第十四次会议，会议审 议通过了：1、《关于公司 2017 年半年度财务审计报告的议案》；2、《关于出具内 部控制有效性的自我评价报告的议案》。

（六）2017 年 10 月 11 日，公司召开了第一届董事会第十五次会议，会议 审议通过了：1、《关于公司 2017 年第三季度财务报表的议案》；2、《关于确定募 集资金专户并授权董事会秘书签订三方监管协议的议案》。

（七）2017 年 11 月 14 日，公司召开了第一届董事会第十六次会议，会议 审议通过了：1、《关于变更公司注册资本及公司类型的议案》；2、《关于修订公 司章程并办理工商变更登记的议案》。

（八）2017 年 11 月 23 日，公司召开了第一届董事会第十七次会议，会议 审议通过了：1、《关于修订<股东大会议事规则>、<董事会议事规则>、<独立董

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事工作制度>、<关联交易决策制度>、<对外担保管理制度>等制度的议案》；2、 《关于修订<对外投资管理制度>、<子公司管理制度>、<内部审计制度>、<董事 会秘书工作制度>、<信息披露管理制度>等制度的议案》；3、《关于制定<股东大 会网络投票工作制度>、<累积投票制实施细则>制度的议案》；4、《关于制定<投 资者关系管理制度>、<董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理制度>、<内幕信息知情人登记管理制度>、<定期报告信息披露重大差错责任 追究制度>、<重大事项内部报告制度》、<衍生品投资管理制度>、<对外提供财 务资助管理制度>、<委托理财管理制度>、<外部信息使用人管理制度>等制度的 议案》；5、《关于签署战略合作协议的议案》；6、《关于拟签署重大采购合同的议 案》；7、《关于向银行申请贷款授信额度的议案》；8、《关于为公司银行贷款提供 担保的议案》；9、《关于采用黄金租赁方式开展流动资金融资的议案》；10、《关 于召开 2017 年第三次临时股东大会的议案》。

• （九）2017 年 12 月 5 日，公司召开了第一届董事会第十八次会议，会议审

• 议通过了《关于签署重大采购合同的议案》。

• （十）2017 年 12 月 18 日，公司召开了第一届董事会第十九次会议，会议

• 审议通过了：1、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选 人的议案》；2、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人 的议案》； 3、《关于召开 2018 年第一次临时股东大会的议案》。

（十一）2017 年 12 月 28 日，公司召开了第一届董事会第二十次会议，会 议审议通过了：1、《关于签署重大采购合同的议案》；2、《关于将<关于签署重大 采购合同的议案>作为新增临时提案列入 2018 年第一次临时股东大会的议案》。

三、报告期内对股东大会决议执行情况

报告期内,公司董事会召集并组织了 4 次股东大会会议。上述会议均严格按

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照股东大会的决议和授权，认真执行并完成股东大会通过的各项决议。

四、董事会下属专门委员会运行情况

公司董事会下属四个专门委员会:提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委 员会、战略与决策委员会，各委员会严格依据《公司法》、《公司章程》等规章制 度及《公司董事会专门委员会工作制度》设定的职权范围运作，就专业事项进行 研究、讨论，提出意见和建议，为董事会的科学决策提供参考和重要意见。

五、独立董事履职情况

公司三名独立董事自任职以来，认真履行独立董事的职责，勤勉尽责，按时 参加股东大会、董事会会议，深入了解公司发展及经营状况。对公司财务报告、 公司治理等事项做出了客观、公正的判断，发表独立董事意见，对公司的良性发 展起到了积极的作用，切实维护了公司及投资者的利益。公司独立董事朱祖龙、 施伟力、葛素云分别向董事会提交了《2017 年度独立董事述职报告》，并将在 2017 年度股东大会上述职。

六、 2018 年董事会工作规划

结合董事会对行业竞争趋势分析及公司发展战略，2018 年董事会将继续创 新发展方式，强化内部管理，加强科研创新，优化人才队伍，着力于市场销售和 生产经营，确保公司持续健康发展。董事会将着重从以下几方面扎实做好工作： 1、夯实主营业务，稳健高效运营

董事会将坚定深化高光效 LED 外延及芯片主营业务，加大科技投入，提升 科技创新能力，持续推进国内、国际市场布局，实现稳健、高效运营。

• 2、强化内部控制，规范运作治理

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董事会将严格按照法律法规和规范性文件的规定规范运作,继续认真做好信 息披露、投资者关系管理，强化董事的义务和责任，提高董事会的战略决策能力、 风险与内部控制能力。

• 3、合理资源调配，提高管理效率

董事会将在公司与各子公司之间，合理进行资源调配，完善公司法人治理结 果，加强执行力，提高管理效率。

2018 年， LED 产业仍机遇与挑战并存，董事会将在股东大会的领导下，在 新的一年里，以创新发展为主题，以提升管理为抓手，创造出更大的经济效益和 社会效益，促进公司健康稳定地发展，努力回报股东！

聚灿光电科技股份有限公司

董事会 二零一八年三月二十七日

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