Focus Lightings Tech CO.,LTD. — Interim / Quarterly Report 2019

Jul 19, 2019

国泰君安证券股份有限公司 关于聚灿光电科技股份有限公司

2019 年半年度跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司	被保荐公司简称：聚灿光电
保荐代表人姓名：丁小文	联系电话：010-8393-9191
保荐代表人姓名：韩宇鹏	联系电话：010-8393-9190

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	0次（2018年3月公司募集资金已使用完毕， 募集资金专户已销户）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用

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1

6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	是
（2）关注事项的主要内容	1、公司2019年上半年业绩变化情况 受市场竞争加剧、扩产项目处于建设期、原有 工厂搬迁、项目建设导致费用投入较高等因素 综合影响，公司2018年营业收入、归属于母 公司所有者净利润和扣除非经常性损益后归 属于母公司所有者净利润等财务数据较2017 年同期均有所下降。2019 年1-6 月，公司实 现营业收入、归属于母公司所有者净利润和扣 除非经常性损益后归属于母公司所有者净利 润分别为45,099.64 万元、777.07 万元和 -932.17 元，分别较上年同期增长66.92%、 162.63%和59.42%，业绩逐步回暖的主要原因 如下：（1）聚灿宿迁一期、二期扩产项目逐 步达产，产能得到有效释放，产量大幅增长； （2）公司销售情况相对较好，产量得到有效 消化，营业收入大幅增长；（3）公司规模扩 大带来成本摊薄效益明显，单位制造成本持续 下降，而产品品质有所提高，使得产品销售销 售价格趋于稳定，毛利率逐步改善。
（3）关注事项的进展或者整改情况	1、持续关注LED行业变化情况、公司产能释 放和消化情况及公司后续业绩的变动趋势；2、 督促公司按照深圳证券交易所相关规定做好 信息披露工作；3、督导公司做好内幕信息的 管理工作。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，计划下半年进行年度培训
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

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二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等 方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决 措施
1.全体股东关于股份锁定及减持意 向的承诺	是	不适用
2.公司及控股股东、公司董事、高级 管理人员作出的关于稳定公司股价 的承诺	是	不适用
3.公司、公司控股股东、董事、监事、 高级管理人员关于招股说明书信息 披露方面的承诺	是	不适用
4.公司董事、高级管理人员关于填补 被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
5.主要股东关于避免同业竞争的承 诺	是	不适用
6.控股股东、实际控制人关于减少关 联交易、不占用发行人资金的承诺	是	不适用
7.公司关于利润分配政策的承诺	是	不适用

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四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	不适用

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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限 公司 2019 年半年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签字：

丁小文 韩宇鹏

国泰君安证券股份有限公司

年 月 日

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