Focus Lightings Tech CO.,LTD. — Governance Information 2017

Nov 23, 2017

聚灿光电科技股份有限公司 关联交易决策制度

第一章 总则

第一条 为保证聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《企业会计准则第36号——关联方披露》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》及《聚灿光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的有关规定，并参照的相关要求，制定本制度。

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。

第二章 关联方和关联关系

第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人；

（二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织；

（三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董 事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）持有公司5%以上股份的法人或者一致行动人；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交 易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公 司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；

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（二）公司的董事、监事及高级管理人员；

（三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、配偶的 兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（五）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他 与公司有特殊关系，可能造成公司及其利益倾斜的自然人。

第六条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

（一）因与公司的关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在 未来十二个月内，具有本制度第四条或第五条规定情形之一的；

（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或第五条规定情形之一的。 第七条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接 控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联人与公司存在的股权关 系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

第八条 关联关系应从关联方对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程 度等方面进行实质判断。

第三章 关联交易

第九条 关联交易是指公司及控股子公司与关联方之间发生的转移资源或义 务的交易事项，包括但不限于：

• （一）购买或者销售资产；

• （二）对外投资（含委托理财等）；

• （三）提供财务资助（含委托贷款）；

• （四）提供担保；

• （五）租入或者租出资产；

• （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

• （七）赠与或者受赠资产；

• （八）债权、债务重组；

• （九）签订许可协议；

• （十）购买原材料、燃料、动力；

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（十一）销售产品、商品；

（十二）提供或接受劳务；

（十三）委托或受托销售；

（十四）与关联方共同投资；

（十五）研究与开发项目的转移；

（十六）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十七）其他通过约定可能导致资源或者义务转移的事项或中国证监会和证

券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。

第十条 公司关联交易应当遵循以下基本原则：

（一）符合诚实信用的原则；

（二）不损害公司及非关联股东合法权益原则；

（三）关联方如享有公司股东大会表决权，应当回避表决；

（四）有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回避；

（五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要 时应当聘请专业评估师或财务顾问；

（六）独立董事对重大关联交易需明确发表独立意见。

第十一条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等 方式干预公司的经营，损害公司和非关联股东的利益。关联交易的价格或收费原 则应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联交易的定价依据 予以充分披露。

第十二条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，并遵循平 等自愿、等价有偿的原则，合同或协议内容应明确、具体。

第十三条 公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转 移公司的资金、资产及其他资源。

第四章 关联交易的决策程序

第十四条 公司与关联方签署涉及关联交易的合同、协议或作出其他安排 时，应当采取必要的回避措施：

（一）任何个人只能代表一方签署协议；

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• （二）关联方不得以任何方式干预公司的决定；

• （三）董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其

• 他董事行使表决权。

关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：

• 1、交易对方；

• 2、在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位任职的；

• 3、拥有交易对方的直接或间接控制权的；

• 4、交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员（具体范围以

• 本制度第五条第四项的规定为准）；

5、交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关系 密切的家庭成员（具体范围以本制度第五条第四项的规定为准）；

6、中国证监会、证券交易所或公司认定的因其他原因使其独立的商业判断 可能受到影响的人士。

（四）股东大会审议关联交易事项时，具有下列情形之一的股东应当回避表

决：

• 1、交易对方；

• 2、拥有交易对方直接或间接控制权的；

• 3、被交易对方直接或间接控制的；

• 4、与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的；

5、 因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他 协议而使其表决权受到限制或影响的；

6、 中国证监会或证券交易所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法人或自 然人。

第十五条 公司董事会审议关联交易事项时，由过半数的非关联董事出席即 可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联 董事人数不足三人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。

第十六条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表 决，其所代表的有表决权的股份数不计入有表决权股份总数。

关联股东的回避和表决程序为：

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• （一）会议主持人应在股东大会会议开始时宣布关联股东的回避；

（二）关联股东应主动提出回避申请，否则其他股东有权向股东大会提出关 联股东回避申请；

• （三）股东大会在审议有关关联交易事项时，会议需要关联股东进行说明的，

• 关联股东有责任和义务如实作出说明；

（四）股东大会对有关关联交易事项进行表决时，在扣除关联股东所代表的 有表决权的股份数后，由出席股东大会的非关联股东按公司章程规定进行表决；

（五）如有特殊情况关联股东无法回避的，公司在征得有关监管机构的同意 后，股东大会可以按照正常程序进行表决，并在决议中对关联股东无法回避的特 殊情况予以说明。

关联股东明确表示回避的，由出席股东大会的其他股东对有关关联交易事项 进行审议表决，表决结果与股东大会通过的其他决议具有同样法律效力。

第十七条 公司与关联自然人发生的金额在30万元（含30万元）至300万元（含 300万元）之间的关联交易由董事会批准。

前款交易金额在300万元以上的关联交易由股东大会批准。

第十八条 公司与关联法人发生的交易金额在100万元人民币以上，且占上 市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当由董事会批准， 独立董事发表单独意见。

第十九条 公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外） 金额在1000万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关 联交易，应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进 行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议。

第二十条 独立董事对公司拟与关联方达成的金额在500 万元以上（含500 万元），或占公司最近经审计净资产绝对值的5%以上（含5%）的关联交易发表单 独意见。

第二十一条 需股东大会批准的公司与关联法人之间的重大关联交易事项， 公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介结构，对交易标的进行评 估或审计。与公司日常经营有关的购销或服务类关联交易除外，但有关法律、法 规或规范性文件有规定的，从其规定。

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公司可以聘请独立财务顾问就需股东大会批准的关联交易事项对全体股东 是否公平、合理发表意见，并出具独立财务顾问报告。

第二十二条 不属于董事会或股东大会批准范围内的关联交易事项由公司 总经理会议批准，有利害关系的人士在总经理会议上应当回避表决。

• 第二十三条 监事会对需董事会或股东大会批准的关联交易是否公平、合

• 理，是否存在损害公司和非关联股东合法权益的情形明确发表意见。

• 第二十四条 董事会对关联交易事项作出决议时，至少需审核下列文件：

• （一）关联交易发生的背景说明；

• （二）关联方的主体资格证明（法人营业执照或自然人身份证明）；

• （三）与关联交易有关的协议、合同或任何其他书面安排；

• （四）关联交易定价的依据性文件、材料；

• （五）关联交易对公司和非关联股东合法权益的影响说明；

• （六）中介机构报告（如有）；

• （七）董事会要求的其他材料。

• 第二十五条 股东大会对关联交易事项作出决议时，除审核第二十四条所列

• 文件外，还需审核下列文件：

• （一）独立董事就该等交易发表的意见；

• （二）公司监事会就该等交易所作决议。

第二十六条 股东大会、董事会、总经理会议依据《公司章程》和议事规则 的规定，在各自权限范围内对公司的关联交易进行审议和表决，并遵守有关回避 制度的规定。

第二十七条 需董事会或股东大会批准的关联交易原则上应获得董事会或 股东大会的事前批准。如因特殊原因，关联交易未能获得董事会或股东大会事前 批准即已开始执行，公司应在获知有关事实之日起六十日内履行批准程序，对该 等关联交易予以确认。

第二十八条 关联交易未按《公司章程》和本制度规定的程序获得批准或确 认的，不得执行； 已经执行但未获批准或确认的关联交易，公司有权终止。

第二十九条 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审 议通过后提交股东大会审议。

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公司为持有本公司5%以下股份的股东提供担保的，参照前款的规定执行，有 关股东应当在股东大会上回避表决。

第五章 其他事项

第三十条 有关关联交易决策记录、决议事项等文件，由董事会秘书负责保 管，保管期限为十年。

第三十一条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、《公司章程》及 其他规范性文件的有关规定执行。

第三十二条 本制度由公司董事会负责解释。

第三十三条 本制度自公司股东大会审议通过之日起实施，修改时亦同。

聚灿光电科技股份有限公司 二〇一七年十一月二十三日

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