Focus Lightings Tech CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2018

Feb 14, 2018

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2018-018

聚灿光电科技股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三次会议审 议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，公司拟使用额度 不超过10,000万元的闲置自有资金购买保本型低风险、高流动性的理财产品，在 上述额度内，资金可滚动使用。

现将相关情况公告如下：

一、投资概况

1、投资目的

为提高资金使用效率，合理利用自有闲置资金，在不影响公司日常经营活动 的情况下，利用闲置自有资金购买理财产品，增加公司收益，为公司和股东谋取 较好的投资回报。

1. 投资额度

公司拟使用不超过人民币10,000万元的闲置自有资金购买保本型低风险、高 流动性的理财产品。在上述额度内，资金可循环滚动使用。

1. 投资品种

公司拟投资的品种为保本型理财产品。拟投资的产品安全性高、流动性好， 且产品发行主体能够提供保本承诺，同时不影响公司正常经营。

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4. 投资期限

本次公司使用部分闲置自有资金购买保本型理财产品的投资期限不超过12

个月，在前述期限内可循环滚动使用。

1. 资金来源

公司闲置自有资金。

本次使用部分闲置自有资金购买理财产品事项已经公司第二届董事会第三 次会议审议通过。公司本次使用部分闲置自有资金购买理财产品事项在董事会的 审批权限内，无需提交公司股东大会审议。

二、投资风险分析及风险控制措施

1. 投资保本型理财产品面临的主要风险如下：

（1）理财产品虽属于保本型投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大， 不排除该项投资受到市场剧烈波动的影响；

（2）资金的存放与使用风险；

（3）相关工作人员的操作和职业道德风险。

1. 拟采取的风险控制措施：

（1）公司将及时根据证券市场环境的变化，加强市场分析和调研工作，及 时调整投资策略及规模，严控风险。在具体执行经董事会审议通过的委托理财方 案时，应严格遵循董事会所批准的方案。由公司财务部提出投资申请，报公司审 计部初审，财务负责人复审，公司董事长批准后实施。

（2）公司将严格筛选投资对象，尽量选择安全性高，流动性好的投资产品。 公司购买理财产品，应当与受托方签订书面合同，明确投资理财的金额、期间、 投资品种、双方的权利义务及法律责任等，必要时要求提供担保。

（3）在购买理财产品期间，公司财务部指派专人跟踪理财产品进展情况及 投资安全状况，公司财务负责人及时分析和跟踪委托理财产品投向，并按季度上

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报董事会委托理财进展情况和异常情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全 的风险因素，应及时采取相应措施，以控制投资风险，并及时向董事会汇报。

（4）公司财务部按照公司资金管理的要求，负责开设并管理理财相关账户， 包括开户、销户、使用登记等，负责相关的资金调入调出管理，以及资金专用账 户管理。委托理财资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从理财账户 中调入调出资金，禁止从理财账户中提取现金。严禁出借理财账户、使用其他投 资账户、账外投资。

（5）公司审计部负责对购买理财产品业务的审批情况、实际操作情况、资 金使用与保管情况的审计与监督，督促财务部及时进行账务处理，并对财务处理 情况、盈亏情况进行核实。每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查， 并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员 会报告。如发现合作方不遵守合同的约定或理财收益达不到既定水平，应提请公 司及时终止理财或到期不再续期。

（6）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。

（7）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，对公司委托理财投资信息进 行分析和判断，按照相关规定予以公开披露。

三、对公司经营的影响

在保证公司正常经营的情况下，使用部分闲置自有资金购买理财产品，不会 影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的现金管理，可以提高自有资金使 用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

四、履行的审议程序及相关意见

1、董事会审议情况

公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买

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理财产品的议案》，董事会认为：为充分利用闲置自有资金，增加公司收益,董 事会同意公司拟使用额度不超过10,000万元的闲置自有资金购买保本型低风险、 高流动性的理财产品，期限为一年。在上述额度内，资金可滚动使用，董事会授 权董事长在该额度范围内行使投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。

2、监事会审议情况

公司第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买 理财产品的议案》，监事会认为：为充分利用闲置自有资金，增加公司收益，监 事会同意公司拟使用额度不超过10,000万元的闲置自有资金购买保本型低风险、 高流动性的理财产品，期限为一年。在上述额度内，资金可滚动使用。

3、独立董事意见

公司独立董事对《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》进行了 认真审核后认为：公司内部控制较为完善，经营情况良好，财务状况稳健，在不 影响公司正常运营和资金安全的前提下购买理财，有利于进一步提高自有资金使 用效率，增加公司资金收益。公司使用额度不超过10,000万元人民币的闲置自有 资金购买理财产品，审批程序合法，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公 司和全体股东的利益，不存在损害公司和全体股东、特别是中小股东利益的情形。 我们同意公司利用闲置自有资金购买理财产品。

五、备查文件

• 1、公司第二届董事会第三次会议决议；

• 2、公司第二届监事会第三次会议决议；

• 3、独立董事关于使用部分闲置自有资金购买理财产品事项的独立意见。

特此公告。

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聚灿光电科技股份有限公司

董事会 二〇一八年二月十四日

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