Focus Lightings Tech CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2017

Oct 10, 2017

聚灿光电科技股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告

保荐机构 ( 主承销商 ) ：国泰君安证券股份有限公司

聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过 6,433 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管 理委员会证监许可[2017]1694 号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商)为国 泰君安证券股份有限公司（以下简称“主承销商”）。

本次发行的价格为 2.82 元/股，发行数量为 6,433 万股。回拨机制启动前， 网下初始发行量为 3,860 万股，占本次发行总量的 60%，网上初始发行量为 2,573 万股，占本次发行总量的 40%。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 643.30 万股，占本次发行数量的 10%；网上最终发行数量为 5,789.70 万股，占本次发行 数量的 90%。

本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2017 年 10 月 9 日（T+2 日）结束。 一、网上网下缴款情况

根据深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的 数据，主承销商做出如下统计：

• （一）网上中签缴款情况

• 1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：57,828,864

• 2、网上投资者缴款认购的金额（元）：163,077,396.48

• 3、网上投资者放弃认购数量（股）：68,136

• 4、网上投资者放弃认购金额（元）：192,143.52

（二）网下获配缴款情况

• 1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：6,424,516

• 2、网下投资者缴款认购的金额（元）：18,117,135.12

• 3、网下投资者放弃认购数量（股）：8,484

• 4、网下投资者放弃认购金额（元）：23,924.88

1

网下投资者获得初步配售未缴款的名单如下：

序号	投资者名称	配售对象名称	申购股数（股）	应缴纳金额 （元）	放弃认购股 数（股）
1	王广京	王广京	420	1,184.40	420
2	张承浩	张承浩	420	1,184.40	420
3	钱凤珠	钱凤珠	420	1,184.40	420
4	陈玉忠	陈玉忠	420	1,184.40	420
5	吴军	吴军	420	1,184.40	420
6	陈家兴	陈家兴	420	1,184.40	420
7	周广全	周广全	420	1,184.40	420
8	孙树言	孙树言	420	1,184.40	420
9	吕大龙	吕大龙	420	1,184.40	420
10	赵霄	赵霄	420	1,184.40	420
11	陈朝枝	陈朝枝	420	1,184.40	420
12	戴金富	戴金富	420	1,184.40	420
13	冯民堂	冯民堂	420	1,184.40	420
14	澳洋集团有限 公司	澳洋集团有限公 司	504	1,421.28	504
15	浙江浙商证券 资产管理有限 公司	杨辉-浙江浙商证 券资产管理有限 公司-中国农业银 行股份有限公司 浙江省分行定向 资产管理计划	504	1,421.28	504
16	浙江浙商证券 资产管理有限 公司	姚战琴-浙江浙商 证券资产管理有 限公司-中国农业 银行股份有限公 司浙江省分行定	504	1,421.28	504

2

		向资产管理计划
17	吉林省投资集 团有限公司	吉林省投资集团 有限公司	504	1,421.28	504
18	兴证证券资产 管理有限公司	问泽鸿	504	1,421.28	504
19	南京公用发展 股份有限公司	南京公用发展股 份有限公司	504	1,421.28	504

二、主承销商包销情况

网上、网下投资者放弃认购股份全部由主承销商包销，本次主承销商包销股 份的数量为76,620股，包销金额为216,068.40元，包销比例为0.12%。

2017年10月11日（T+4日），主承销商依据承销协议将新股认购资金和包销 资金划转至发行人，由发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包 销股份登记至主承销商指定证券账户。

三、主承销商联系方式

网上、网下投资者对本公告所公布的配售结果如有疑问，请与本次发行的主 承销商联系。具体联系方式如下：

联系电话：021-38676888

联系人：资本市场部

发行人：聚灿光电科技股份有限公司 保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 2017 年 10 月 11 日

3

（此页无正文，为《聚灿光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业 板上市发行结果公告》盖章页）

发行人：聚灿光电科技股份有限公司

==> picture [386 x 12] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

年 月 日
----- End of picture text -----

4

（此页无正文，为《聚灿光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业 板上市发行结果公告》盖章页）

保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司

年 月 日

5