Focus Lightings Tech CO.,LTD. — Board/Management Information 2022

Apr 13, 2022

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2022-049

聚灿光电科技股份有限公司

第三届监事会第七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 监事会会议召开情况

聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议（以 下简称“会议”）于 2022 年 4 月 13 日下午 16:30 以现场结合通讯方式召开。本次会 议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由高利先生主持。本次会议的召 集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《聚灿光 电科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，会议合法有效。

二、 会议审议情况

1、《关于<聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》

经审议，监事会认为：《聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励 计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，履行了 相关的法定程序，有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益 的情形。

具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上的《聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要。

表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。

本议案需提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。

• 2、《关于<聚灿光电科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核

• 管理办法>的议案》

经审议，监事会认为：公司《聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规、规范性文件的规定以及公司 的实际情况，能保证公司 2022 年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公 司法人治理结构，形成良好的价值分配体系，充分调动公司及其控股子公司的高 级管理人员和核心骨干员工的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司 业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现。

具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

本议案需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

• 3、《关于核实<聚灿光电科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次

• 授予激励对象名单>的议案》

经对拟首次授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：

• 1）公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象为公司（含控股

• 子公司，下同）高级管理人员和核心骨干员工（不包括独立董事及监事，也不包

括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。

• 2）经核查，激励对象不存在下列情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3）公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象均具备《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章 程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等规定的激励对象条 件，符合《聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》规 定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合 法、有效。

4）公司将在召开股东大会前，通过公司内部公示系统公示激励对象的姓名 和职务，公示期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，将于股东大会审议 2022 年限制性股票激励计划前 5 日披露对激励名单的审核意见及对公示情况的说 明。

具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《聚灿光电科技股份有限公司 2022 年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单》。

表决结果：同意：3票，反对：0票，弃权：0票。

聚灿光电科技股份有限公司

监事会

二〇二二年四月十三日