Focus Lightings Tech CO.,LTD. — Board/Management Information 2022

Mar 16, 2022

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2022-033

聚灿光电科技股份有限公司

第三届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

聚灿光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第五次会议（以 下简称“会议”）于 2022 年 3 月 16 日上午 9:00 以现场结合通讯表决的方式召开。 本次会议应参加表决董事 7 名，实际参加表决董事 7 名。本次会议由潘华荣先 生召集并主持，相关程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及 《聚灿光电科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、会议审议情况

1、《关于调整公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购 价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018 年股票期权与限制性股票 激励计划》的有关规定，同意以 2021 年半年度及 2021 年年度利润分配预案实施 完毕后的情况对激励计划授予限制性股票的回购价格及数量、授予股票期权的行 权价格及数量进行调整：

按照 2021 年半年度利润分配预案实施完毕后的情况对激励计划首次授予限 制性股票的回购价格及数量进行调整，公司首次授予限制性股票回购价格调整为 3.150 元/股，数量调整为 74.52 万股，预留授予限制性股票回购价格调整为 4.050

元/股，数量调整为 38.70 万股；首次授予股票期权行权价格调整为 6.333 元/份， 数量调整为 103.68 万份，预留授予股票期权行权价格调整为 8.122 元/份，数量调 整为 44.10 万份。

按照 2021 年年度利润分配预案实施完毕后的情况对激励计划首次授予限制 性股票的回购价格进行调整，公司首次授予限制性股票回购价格调整为 3.110 元/ 股，预留授予限制性股票回购价格调整为 4.010 元/股；首次授予股票期权行权价 格调整为 6.293 元/份，预留授予股票期权行权价格调整为 8.082 元/份。

具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整 2018 年股票期权与限制性股票激励 计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的公告》。

表决结果:同意: 7 票；反对: 0 票；弃权: 0 票。

公司独立董事对上述议案发表了独立意见。

2、《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性 股票的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018 年股票期权与限制性股票 激励计划》的有关规定，首次授予限制性股票的激励对象中，2 名离职、1 名因 个人原因不具备激励对象的资格（高利先生因 2021 年经选举担任监事职务）， 公司将回购以上 3 人已获授但尚未解除限售的限制性股票 5.94 万股并进行注销； 预留授予限制性股票的激励对象中，1 名离职不具备激励对象的资格，公司将回 购其已获授但尚未解除限售的限制性股票 0.90 万股并进行注销。公司将注销的 限制性股票共计 6.84 万份。

具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计

划回购注销部分限制性股票的公告》。

表决结果:同意: 7 票；反对: 0 票；弃权: 0 票。

公司独立董事对上述议案发表了独立意见。

由于《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制 性股票的议案》及《关于修订<公司章程>并办理相应变更登记手续的议案》已 经公司于 2022 年 2 月 23 日召开的 2021 年年度股东大会审议通过，本次审议事 项系明确 2021 年半年度及 2021 年年度权益分派对拟回购注销的部分限制性股 票细节，故将不再另行召开股东大会审议上述议案。

3、《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第 三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018 年股票期权与限制性股票 激励计划》的有关规定以及董事会薪酬与考核委员会对激励对象年度业绩考核 情况的核实，首次授予股票期权的 56 名激励对象、预留授予股票期权的 45 名 激励对象的行权资格合法、有效，首次授予股票期权第三个行权期及预留授予 股票期权第二个行权期行权条件已经满足，同意符合行权条件的首次授予股票 期权的 56 名激励对象在第三个行权期可行权 70.74 万份股票期权、预留授予股 票期权的 45 名激励对象在第二个行权期可行权 41.85 万份股票期权。

具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计 划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件 成就的公告》。

表决结果:同意: 7 票；反对: 0 票；弃权: 0 票。 公司独立董事对上述议案发表了独立意见。

4、《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的 议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2018 年股票期权与限制性股票 激励计划》的有关规定，首次授予股票期权的激励对象中 7 名离职、1 名因个人 原因不具备激励对象的资格（高利先生因 2021 年经选举担任监事职务）；预留 授予的激励对象中 2 名离职、1 名因个人原因不具备激励对象的资格（罗嫚女士 因 2021 年经选举担任监事职务），上述授予的股票期权将予以注销，公司将已 获授但尚未获准行权的首次授予股票期权 32.94 万份、预留授予股票期权 2.25 万份进行注销。公司将注销的股票期权共计 35.19 万份。

具体内容详见同日公布在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计 划注销部分股票期权的公告》。

表决结果:同意: 7 票；反对: 0 票；弃权: 0 票。

公司独立董事对上述议案发表了独立意见。

聚灿光电科技股份有限公司

董事会

二〇二二年三月十六日