Focus Lightings Tech CO.,LTD. — Board/Management Information 2018

Dec 17, 2018

聚灿光电科技股份有限公司独立董事

关于第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见

聚灿光电科技股份有限公司独立董事苏侃、施伟力和葛素云，根据《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章制 度的规定，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，对第二届董事会第十七次会 议相关事项如下独立意见：

一、关于调整公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的独立 意见

公司本次调整激励计划激励对象名单及授予权益数量的相关事项，符合《上 市公司股权激励管理办法》及公司《2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》中关于激励计划调整的规定，同意公司董事会对激励对象人数及其所获授股 票期权与限制性股票的数量进行调整。

二、关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的独立意见

公司拟向2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象实施首次授予，我 们认为：

1、董事会确定公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予日为 2018年12月14日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2018年股 票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、“本计划”） 及其摘要中关于首次授予日的规定，同时本激励计划规定的激励对象获授权益的 条件也已成就。

• 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实

• 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

  • 3、公司确定的首次授予股票期权与限制性股票的激励对象，均符合《公司

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法》、《管理办法》等法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任 职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《股权激励 计划》规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、 有效。

• 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安

• 排。

5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励 机制，增强公司高级管理人员、骨干员工对实现公司持续、健康发展的责任感、 使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

综上，我们一致同意公司以2018年12月14日为本激励计划的首次授予日，向 101名激励对象授予249.00万份股票期权；向27名激励对象授予205.50万股限制性 股票。

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（本页无正文，为聚灿光电科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十七

次会议相关事项的独立意见签字页）

独立董事：

苏侃________________ 施伟力________________

葛素云________________

二〇一八年十二月十四日

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