Focus Lightings Tech CO.,LTD. — Board/Management Information 2017

Nov 23, 2017

证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2017-013

聚灿光电科技股份有限公司

第一届董事会第十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

聚灿光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)第一届董事会第十七次会 议（以下简称“会议”）于2017 年11 月17 日通过邮件方式通知全体董事，会 议于2017 年11 月23 日上午10：00 在公司四楼会议室以现场结合通讯表决的 方式召开。本次会议应参加表决董事9 名，实际参加表决董事9 名。本次董事 会由董事长潘华荣先生召集并主持，公司监事和高级管理人员列席了本次董事 会。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关 法律、法规及《聚灿光电科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的 有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>、<董事会议事规则>、<独 立董事工作制度>、<关联交易决策制度>、<对外担保管理制度>等制度的议案》

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》，董事会同意对以下制度进行修 订：

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（1）《股东大会议事规则》的重新修订：共十四章，八十三条，对股东大 会的性质和职权、召集、提案、通知、出席股东大会股东身份确认和登记、股 东大会的召开、会议议题的审议、表决、决议、会议记录、决议的公告和执行 等事项进行了相关规定。

《股东大会议事规则》全文详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监会指定 的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关 公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

（2）《董事会议事规则》的相关修订：对第一条、第二条、第四条、第五 条、第十三条、第十四条、第十六条、第二十条、第二十一条、第二十六条、 第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十一条、第三十四条、第五十七 条、第五十八条、第五十九条等条款作了相应修订。

《董事会议事规则》修订对照表详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监会 指定的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的 相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

（3）《独立董事工作制度》的相关修订：对第一条、第五条、第七条、第 八条、第十一条、第十三条、第十四条、第二十条等条款作了相应修订。

《独立董事工作制度》修订对照表详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监 会指定的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上 的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

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（4）《关联交易决策制度》的重新修订：共七章，二十四条，主要对独立 董事的提名、选举和更换，权利和义务，工作保障等条款进行了相关规定。

《关联交易决策制度》全文详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监会指定 的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关 公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

（5）《对外担保管理制度》的相关修订：对第一条、第八条、第九条、第 十二条、第二十二条、第二十四条、第二十六条、第二十八条、第二十九条、 第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条等条款作了相应修订。

《对外担保管理制度》修订对照表详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监 会指定的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上 的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

以上议案尚需提请2017 年第三次临时股东大会审议通过。

2、审议通过了《关于修订<对外投资管理制度>、<子公司管理制度>、<内 部审计制度>、<董事会秘书工作制度>、<信息披露管理制度>等制度的议案》

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等有关法律、法规、规范性文件和《聚灿光电科技股份有限公司章程》，董事会 同意对以下制度进行修订：

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（1）《对外投资管理制度》的相关修订：对第五条、第七条、第十三条、 第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第二十条、第二十三 条、第二十七条等条款作了相应修订。

《对外投资管理制度》修订对照表详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监 会指定的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上 的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

（2）《子公司管理制度》的重新修订：共八章，五十五条，对子公司董监 高的委派和职责、财务管理、经营与投资决策管理、重大信息报告、内部监督 审计与检查、人力资源管理等相关事项进行了相关规定。

《子公司管理制度》制度全文详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监会指 定的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相 关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

• （3）《内部审计制度》的重新修订：共六章，三十八条，对审计机构和审

• 计人员、职责和总体要求、具体实施、信息披露等相关事项进行了相关规定。

《内部审计制度》制度全文详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监会指定 的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关 公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

• （4）《董事会秘书工作制度》的重新修订：共七章，二十二条，对董事会

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秘书的主要职责和任职资格、工作程序、聘任、法律责任等相关事项进行了相 关规定。

《董事会秘书工作制度》制度全文详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监 会指定的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上 的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

（5）《信息披露管理制度》的重新修订：共十四章，一百一十一条，对信 息披露的基本原则、内容及披露标准、定期报告、临时报告、信息传递、审核 及披露流程等相关事项进行了相关规定。

《信息披露管理制度》制度全文详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监会 指定的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的 相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

3、审议通过了《关于制定<股东大会网络投票工作制度>、<累积投票制实 施细则>制度的议案》

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督 管理委员会《上市公司与投资者关系工作指引》、深圳证券交易所发布的《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，董事会同意对 以下制度进行制定：：

（1）《股东大会网络投票工作制度》的制定：共六章，三十一条，对采用 互联网投票系统的投票、股东大会表决及计票规则等做了相关规定。

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《股东大会网络投票工作制度》制度全文详见2017 年11 月23 日刊登在中 国证监会指定的创业板信息披露网站-- 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

（2）《累积投票制实施细则》的制定：共五章，二十一条，对董事、监事 候选人的提名，董事、监事的选举及投票，董事、监事的当选等做了相关规定。

《累积投票制实施细则》制度全文详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监 会指定的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上 的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

以上议案尚需提请2017 年第三次临时股东大会审议通过。

4、审议通过了《关于制定<投资者关系管理制度>、<董事、监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理制度>、<内幕信息知情人登记管理制度>、 <定期报告信息披露重大差错责任追究制度>、<重大事项内部报告制度》、<衍生 品投资管理制度>、<对外提供财务资助管理制度>、<委托理财管理制度>、<外 部信息使用人管理制度>等制度的议案》

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督 管理委员会《上市公司与投资者关系工作指引》、深圳证券交易所发布的《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，董事会同意对 以下制度进行制定：

（1）《投资者关系管理制度》的制定：共六章，三十五条，对投资者关系

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管理内容、职责部门及其职责、投资者关系活动及现场接待细则等做了相关规 定。

《投资者关系管理制度》制度全文详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监 会指定的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上 的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

（2）《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》的 制定：共六章，三十六条，对股票交易规定、信息申报与披露、股份锁定与解 除限售、责任追究等做了相关规定。

《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》制度全 文详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站--巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

（3）《内幕信息知情人登记管理制度》的制定：共七章，二十九条，对内 幕信息的范围、知情人的范围、保密管理、登记备案与报备、保密和处罚等做 了相关规定。

《内幕信息知情人登记管理制度》制度全文详见2017 年11 月23 日刊登在 中国证监会指定的创业板信息披露网站-- 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

（4）《定期报告信息披露重大差错责任追究制度》的制定：共五章，二十

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一条，对责任追究的情形与考量因素、信息披露重大差错的责任追究、追究责 任的形式及种类等做了相关规定。

《定期报告信息披露重大差错责任追究制度》制度全文详见2017 年11 月 23 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站-- 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

（5）《重大事项内部报告制度》的制定：共五章，二十四条，对重大事项 的范围和内容、内部报告程序、责任和处罚等做了相关规定。

《重大事项内部报告制度》制度全文详见2017 年11 月23 日刊登在中国证 监会指定的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 上的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

（6）《衍生品投资管理制度》的制定：共六章，二十六条，对衍生品交易 的风险控制、衍生品业务的审批程序、衍生品业务的后续管理、档案管理与信 息保密等做了相关规定。

《衍生品投资管理制度》制度全文详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监 会指定的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上 的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

（7）《对外提供财务资助管理制度》的制定：共六章，二十六条，对提供 财务资助的审批权限及审批程序、信息披露、罚责等做了相关规定。

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《对外提供财务资助管理制度》制度全文详见2017 年11 月23 日刊登在中 国证监会指定的创业板信息披露网站-- 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

• （8）《委托理财管理制度》的制定：共五章，二十九条，对审批权限与执

• 行程序、监督与风险控制、信息披露等做了相关规定。

《委托理财管理制度》制度全文详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监会 指定的创业板信息披露网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的 相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

（9）《外部信息使用人管理制度》的制定：共四章，十八条，对外信息报 送的管理及流程、责任追究机制和应急处理措施等做了相关规定。

《外部信息使用人管理制度》制度全文详见2017 年11 月23 日刊登在中国 证监会指定的创业板信息披露网站-- 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

5、审议通过了《关于签署战略合作协议的议案》

董事会同意公司与泰谷光电科技股份有限公司（台湾证券交易所上市公司， 股票代码为3339），基于双方长远发展战略上的考虑，强强联合，就LED 外延 片、芯片领域开展深度战略合作。

具体内容详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露

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网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

6、审议通过《关于拟签署重大采购合同的议案》

根据公司生产经营所需，董事会同意全资子公司聚灿光电科技（宿迁）有 限公司与苏州净化工程安装有限公司、江苏苏净科技有限公司签署相关重大采 购合同。

具体内容详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露 网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告。 表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

7、审议通过《关于向银行申请贷款授信额度的议案》

根据公司发展需要，董事会同意公司及控股子公司向银行申请不超过20 亿 元银行综合授信额度。同时，授权总经理在上述授信额度内确定授信银行及授 信额度的具体调整事项。授权有效期自公司 2017 年第三次临时股东大会审议 通过之日起至2017 年年度股东大会召开之日止。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

以上议案尚需提请2017 年第三次临时股东大会审议通过。

8、审议通过《关于为公司银行贷款提供担保的议案》

董事会同意2017 年度为下属全资子公司苏州聚灿能源管理有限公司、聚灿 光电科技（宿迁）有限公司贷款提供的担保，担保总额不高于8.0 亿元，同时， 苏州聚灿能源管理有限公司、苏州玄照光电有限公司、聚灿光电科技（宿迁） 有限公司为公司提供担保，担保总额不高于2.0 亿元。有效期从公司2017 年

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• 第三次临时股东大会审议通过之日起至2017 年年度股东大会召开之日止。

以上议案尚需提请2017 年第三次临时股东大会审议通过。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

9、审议通过《关于采用黄金租赁方式开展流动资金融资的议案》

董事会同意以黄金租赁方式通过银行办理任意时点余额不超过等值1.5 亿 元人民币的短期融资业务并配套远期定向黄金购买合约，用于补充公司流动资 金，融资期限不超过一年，并授权总经理代表公司全权签署有关的法律文件并 办理相关事宜，签署期限自董事会通过之日起至2017 年度董事会召开日止。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

10、审议通过《关于召开2017 年第三次临时股东大会的议案》

董事会同意于2017 年12 月19 日下午2:00 在公司四楼会议室召开2017 年 第三次临时股东大会，审议上述一、三、七、八共四项议案。

具体内容详见2017 年11 月23 日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露 网站--巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《关于召开2017 年第 三次临时股东大会的通知公告》。

表决结果: 同意: 9 票； 反对: 0 票； 弃权: 0 票。

特此公告。

聚灿光电科技股份有限公司董事会 二〇一七年十一月二十三日

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