Focus Lightings Tech CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

聚灿光电科技股份有限公司 2020 年年度监事会工作报告

一、监事会工作情况

2020 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事 会议事规则》等有关规定的要求，监事会成员列席和出席了公司董事会和股东大 会，对会议的召开程序、公司经营活动、财务状况、重大决策及董事、高级管理 人员履行职责情况进行了有效监督，从保护公司及股东的利益出发，认真履行和 独立行使监事会职责。

报告期内，公司监事会共召开了十一次会议，具体内容如下:

序号	会议编号	会议时间
1	第二届监事会第十八次会议	2020年01月22日
2	第二届监事会第十九次会议	2020年02月17日
3	第二届监事会第二十次会议	2020年02月24日
4	第二届监事会第二十一次会议	2020年04月20日
5	第二届监事会第二十二次会议	2020年05月20日
6	第二届监事会第二十三次会议	2020年05月22日
7	第二届监事会第二十四次会议	2020年06月03日
8	第二届监事会第二十五次会议	2020年06月29日
9	第二届监事会第二十六次会议	2020年08月11日
10	第二届监事会第二十七次会议	2020年09月04日
11	第二届监事会第二十八次会议	2020年10月19日

（一）2020 年 1 月 22 日，公司召开了第二届监事会第十八次会议，会议审 议通过了：1、《关于 2019 年年度监事会工作报告的议案》；2、《关于 2019 年年 度财务决算报告的议案》；3、《关于 2019 年年度利润分配预案的议案》；4、《关 于续聘公司外部审计机构的议案》；5、《关于 2020 年年度监事薪酬的议案》；6、 《关于会计政策变更的议案》；7、《关于内部控制自我评价报告的议案》； 8、《关 于公司未来三年股东分红回报规划（2019-2021）的议案》；9、《关于 2019 年度

报告及其摘要的议案》。

（二）2020 年 2 月 17 日，公司召开了第二届监事会第十九次会议，会议审 议通过了：1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；2、《关于公司非公 开发行股票方案的议案》； 3、《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》；4、 《关于非公开发行股票发行方案的论证分析报告的议案》；5、《关于公司非公开 发行 A 股股票募集资金投资项目可行性分析报告的议案》；6、《关于公司与特定 对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》；7、《关于公司本次非公开发行股 票涉及关联交易的议案》；8、《公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》；9、 《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》；10、《控股股东、 实际控制人、董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报填补措施的 承诺的议案》。

（三）2020 年 2 月 24 日，公司召开了第二届监事会第二十次会议，会议审 议通过了：1、《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制 性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》；2、《关于公司 2018 年股票 期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》；3、《关于调整公 司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》； 4、《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个 行权期行权条件成就的议案》；5、《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励 计划注销部分股票期权的议案》。

（四）2020 年 4 月 20 日，公司召开了第二届监事会第二十一次会议，会议 审议通过了《关于 2020 年第一季度报告全文的议案》。

（五）2020 年 5 月 20 日，公司召开了第二届监事会第二十二次会议，会议 审议通过了《关于公司终止 2020 年非公开发行股票事项并撤回申请文件的议案》。 （六）2020 年 5 月 22 日，公司召开了第二届监事会第二十三次会议，会议

审议通过了：1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；2、《关于公司非 公开发行股票方案的议案》；3、《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》；4、 《关于非公开发行股票发行方案的论证分析报告的议案》；5、《关于公司非公开 发行 A 股股票募集资金投资项目可行性分析报告的议案》；6、《关于确认<前次 募集资金使用情况专项报告>及<前次募集资金使用情况鉴证报告>的议案》；7、 《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补回报措施的议案》；8、《控股股东、 实际控制人、董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报填补措施的 承诺的议案》。

（七）2020 年 6 月 3 日，公司召开了第二届监事会第二十四次会议，会议 审议通过了《关于调整公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票 回购价格的议案》。

（八）2020 年 6 月 29 日，公司召开了第二届监事会第二十五次会议，会议 审议通过了：1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；2、《关于调整公 司非公开发行股票方案的议案》；3、《关于公司非公开发行 A 股股票预案（修 订稿）的议案》；4、《关于公司非公开发行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿） 的议案》；5、《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修 订稿）的议案》；6、《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施（修 订稿）的议案》；7、《关于<募集说明书>真实性、准确性、完整性的议案》。

（九）2020 年 8 月 11 日，公司召开了第二届监事会第二十六次会议，会议 审议通过了《关于 2020 年半年度报告全文的议案》。

（十）2020 年 9 月 4 日，公司召开了第二届监事会第二十七次会议，会议 审议通过了：1、审议《关于豁免会议通知期限的议案》；2、审议《关于子公司 签署<投资合同书>的议案》。

（十一）2020 年 10 月 19 日，公司召开了第二届监事会第二十八次会议，

会议审议通过了《关于 2020 年第三季度报告全文的议案》。

二、监事会对 2020 年度公司有关事项的意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了监督检查，根据检查结果， 对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

2020 年，监事列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董 事、高级管理人员的履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策 程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司章程》的相关规 定，建立了较为完善的内部控制。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不 存在违反法律、法规及《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）公司财务情况

公司聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度的财务情况 进行审计，并出具无保留意见的审计报告，该报告客观、真实、完整的反映了公 司的财务情况。

（三）公司关联交易情况

公司监事会对公司 2020 年度关联交易情况进行了检查，认为：关联交易遵 循了公平、公开、公允、合理的原则，决策程序符合当时公司章程和相关法律法 规的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。

（四）公司募集资金使用情况

报告期内，公司无募集资金使用或报告期之前募集资金的使用延续到报告期 内的情况。

（五）公司内部控制情况

监事会对公司 2020 年度内部控制评价报告及内部控制体系的运行情况进行 了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的运行。 公司内部自我评价报告真实、客观地反映了公司内部制度的建设及运作情况。

三、监事会 2021 年度工作计划

2021 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，继续忠实勤勉地履行职责， 积极适应公司的发展要求，加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以 切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，促进公司法人治理结构的完善 和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。

聚灿光电科技股份有限公司 监事会 二〇二一年四月二十七日