Focus Lightings Tech CO.,LTD. — Audit Report / Information 2017

Mar 27, 2018

国泰君安证券股份有限公司 关于聚灿光电科技股份有限公司

2017 年度跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司	被保荐公司简称：聚灿光电
保荐代表人姓名：丁小文	联系电话：010-5931-2928
保荐代表人姓名：韩宇鹏	联系电话：010-5931-2938

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	无（聚灿光电系2017年10月16日上市，持 续督导时间不满3个月）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用

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6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用

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11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用 方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决 措施
1.全体股东关于股份锁定及减持意 向的承诺	是	不适用
2.公司及控股股东、公司董事、高级 管理人员作出的关于稳定公司股价 的承诺	是	不适用
3.公司、公司控股股东、董事、监事、 高级管理人员关于招股说明书信息 披露方面的承诺	是	不适用
4.公司董事、高级管理人员关于填补 被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
5.主要股东关于避免同业竞争的承 诺	是	不适用
6.控股股东、实际控制人关于减少关 联交易、不占用发行人资金的承诺	是	不适用
7.公司关于利润分配政策的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	不适用

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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限 公司 2017 年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签字：

丁小文 韩宇鹏

国泰君安证券股份有限公司

年 月 日

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