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FOCL — AGM Information 2018
Jun 25, 2018
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AGM Information
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| 目 錄 | |
|---|---|
| 頁次 | |
| 壹、開會程序 | 1 |
| 貳、會議議程 | 2 |
| 參、報告事項 | 3 |
| 肆、承認事項 | 4 |
| 伍、討論事項 | 5 |
| 陸、臨時動議 | 9 |
| 附 件: | |
| (一) 106 年營業報告書 | 10 |
| (二) 106 年度監察人審查報告書 | 13 |
| (三) 本公司及子公司資金貸與他人及為他人背書保證情形 | 14 |
| (四) 本公司以私募方式辦理現金增資發行普通股情形 | 16 |
| (五) 106 年度個體財務報表及合併財務報表 | 18 |
| (六) 本公司章程修訂前後條文對照表 | 39 |
| (七) 辦理私募有價證券必要性與合理性之評估意見 | 40 |
| 附 | 錄: | |
|---|---|---|
| (一) | 公司章程(修訂前) | 45 |
| (二) | 股東會議事規則 | 49 |
| (三) | 董事、監察人持股對照表 | 53 |
吉祥全球實業股份有公司 107 年股東常會開會程序
壹、開會程序
一、宣佈開會 二、主席致詞 三、報告事項 四、承認事項 五、討論事項 六、臨時動議 七、散會
-1-
吉祥全球實業股份有限公司 107 年股東常會議程
貳、會議議程
開會時間:中華民國 107 年 06 月 13 日(星期三)上午 9 時
開會地點:桃園市龜山區科技三路 80 號
一、宣佈開會
二、主席致詞
三、報告事項
-
(一)本公司106 年度營業報告及財務報告。
-
(二)監察人審查106 年度決算表冊報告。
-
(三)本公司及子公司資金貸與他人及為他人背書保證情形報告。
-
(四)本公司以私募方式辦理現金增資發行新股情形報告。 (五)其他報告。
四、承認事項
-
(一)承認本公司106 年度決算表冊案。
-
(二)承認本公司106 年度盈虧撥補案。
五、討論事項
-
(一)修訂本公司「公司章程」案。
-
(二)擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案。
六、臨時動議
七、散會
-2-
參、報告事項
報告案一 ( 董事會提 )
-
案 由:本公司106 年度營業報告及財務報告。
-
說 明:本公司106 年度營業報告書,請參閱本手冊【附件一】。
報告案二 (董事會提)
-
案 由:監察人審查106 年度決算表冊報告。
-
說 明:監察人審查報告書,請參閱本手冊【附件二】。
報告案三 (董事會提)
-
案 由:本公司及子公司資金貸與他人及為他人背書保證情形報告。
-
說 明:本公司及子公司資金貸與他人及為他人背書保證情形,請參閱本手冊 【附件三】。
報告案四 (董事會提)
-
案 由:本公司以私募方式辦理現金增資發行新股情形報告。
-
說 明:本公司以私募方式辦理現金增資發行新股情形,請參閱本手冊 【附件四】。
報告案五 (董事會提)
案 由:其他報告事項。
- 說 明:本公司107 年股東常會提案權,受理期間為107 年04 月09 日 起至107 年04 月18 日止,截至107 年04 月18 日無股東提案。
-3-
肆、承認事項:
承認案一 (董事會提)
-
案 由:本公司106年度決算表冊案,謹 提請承認。
-
說 明:一、本公司民國106年度個體財務報表及合併財務報表,業經基富聯 合會計師事務所黃世佳、黃榮全會計師查核完竣,上述財務報表 併同營業報告書,經董事會承認及監察人審查竣事在案。
-
二、決算表冊請參閱本手冊【附件一及附件五】。 三、敬請 承認。
決 議:
承認案二 (董事會提)
案 由:本公司106 年度盈虧撥補案,提請 承認。
說 明:一、本公司106年度盈虧撥補表,詳如下表:
吉祥全球實業股份有限公司 106 年度盈虧撥補表 單位:新台幣元 期初累積虧損 $ (287,804,300) 減:現金增資折價發行 ( 7,000,000) 加:民國106 年度稅後淨利 39,127,349 期末待彌補虧損 $ (255,676,951)
董事長: 經理人: 會計主管:
- 二、本公司截至106 年底尚有待彌補虧損,故不分派股 東紅利、董監及員工酬勞。
決 議:
-4-
伍、討論事項:
-
討論案一 (董事會提)
-
案 由:修訂本公司「公司章程」案,提請 討論。
-
說 明:配合公司營運規劃所需,擬修訂本公司章程,修訂前後條文對照表, 請參閱本手冊【附件六】。
-
決 議:
討論案二 (董事會提)
-
案 由:擬以私募方式辦理現金增資發行普通股案,提請 討論。
-
說 明:一、本公司為充實營運資金以改善財務結構,擬於50,000 仟股額度 內辦理私募現金增資普通股,每股面額新台幣10 元。
-
二、依據證券交易法第四十三條之六規定辦理私募應說明事項如下: 1.私募價格訂定之依據及合理性:
- (1)本次私募普通股參考價格係依以下二基準計算價格較高者 定之: - a.定價日前一、三或五個營業日擇一計算普通股收盤價簡 單算術平均數扣除無償配股除權及配息,並加回減資反 除權後之股價。 - b.定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算術平均數扣 除無償配股除權及配息,並加回減資反除權後之股價。 - (2)本次私募價格之實際發行價格以不低於參考價格之八成為 訂定私募價格之依據。 - (3)實際定價日及發行價格在前述原則下,依據證券交易法第 四十三條之六及公開發行公司辦理私募有價證券應注意事 項之規定、日後洽定特定人情形及視當時市場狀況,提請 股東會授權董事會決定之。 - (4)上述定價方式符合法令規定及參考本公司目前狀況、未來 展望及近期股價,應屬合理。 - (5)如本次辦理私募普通股依前述之定價方法致私募價格低於 股票面額而造成公司產生累積虧損時,未來將視公司營運及 市場狀況,以辦理減資、盈餘或資本公積彌補虧損之方式處 理。-
2.特定人選擇之方式:
- (1)本次私募普通股之對象以符合證券交易法第四十三條之六 及行政院金融監督管理委員會91 年6 月13 日(91)台財
-
-5-
證一字第0910003455 號令規定之特定人為限等相關規定 辦理。
- (a)應募人為公司內部人或關係人者,應於董事會中充分討 論應募人之名單、選擇方式與目的、應募人與公司之關 係,並於股東會召集事由中載明說明如下:
| 應募人 | 選擇方式與目的 | 與公司之關係 |
|---|---|---|
| 廣砷投資 有限公司 |
以對公司營運相 當了解、對未來 營運能產生直接 或間接助益者 |
為本公司之法人董 事及持股10%以上 之大股東 |
| 陳碧華 | 以對公司營運相 當了解、對未來 營運能產生直接 或間接助益者 |
為本公司法人董事 代表人暨本公司董 事長兼任總經理 |
| 李信隆 | 以對公司營運相 當了解、對未來 營運能產生直接 或間接助益者 |
為本公司法人董事 代表人 |
| 陳萬金 | 以對公司營運相 當了解、對未來 營運能產生直接 或間接助益者 |
為本公司法人董事 代表人 |
| 楊怡潔 | 以對公司營運相 當了解、對未來 營運能產生直接 或間接助益者 |
為本公司法人董事 代表人 |
| 李國隆 | 以對公司營運相 當了解、對未來 營運能產生直接 或間接助益者 |
為本公司董事及持 股10%以上之大股 東 |
| 黃一立 | 以對公司營運相 當了解、對未來 營運能產生直接 或間接助益者 |
為本公司監察人 |
| 呂炫鋒 | 以對公司營運相 當了解、對未來 營運能產生直接 或間接助益者 |
為本公司監察人 |
-6-
應募人如屬法人者,應揭露事項:
| 法人應募人 | 其前十名股東名 稱及其持股比例 |
與公司之關係 |
|---|---|---|
| 廣砷投資 有限公司 |
李國隆(100%) | 為本公司之法 人董事及持股 10%以上之大股 東 |
-
(b)應募人為策略性投資人者,應於董事會中充分討論應募 人之選擇方式與目的、必要性及預計效益,並於股東會 召集事由中載明如下:
-
(1)應募人之選擇方式與目的:
應募人之選擇為可協助本公司營運所需各項管理及 財務資源,提供經營管理技術、整合產品製程、加強 財務成本管理及協助新產品線業務開發訓練、通路拓 展等以幫助本公司提升競爭優勢。
- (2)必要性:
有鑑於近年來終端市場對產品需求之變化,為提升本 公司之競爭優勢,改善財務結構、提昇營運效能,擬 引進對本公司未來產品與市場發展有助益之策略投 資人。
(3)預計效益:
藉由應募人之加入,可加速本公司在產品與市場發展 之契機,並有助於公司穩定成長。
-
(2)目前尚無已洽定之應募人。洽定特定人選擇方式與目的, 先以對公司營運相當了解、對未來營運能產生直接或間接 助益者為優先考量,並符合法令規定之人中選定,洽定特 定人之相關事宜擬提請股東會授權董事會全權處理之。
-
3.辦理私募之必要理由及預計效益:
-
(1)不採用公開募集之理由:
本公司為充實營運資金,爰有資金需求,考量私募方式相 對迅速簡便之時效性,如透過公開募集方式籌資,除礙於 時效,亦恐難迅速挹注所需資金,再者,考量降低籌資成 本,故擬以私募方式辦理現金增資發行普通股股票,並授 權董事會辦理,以提高公司籌資效率。
- (2)辦理私募之資金用途:本次募得資金將用於充實營運資金 以改善財務結構。
(3)預計達成效益:
-7-
預期可提升營運資金、償債能力,改善財務結構及降低經 營壓力,有助公司營運穩定成長,對股東權益有其正面助 益。
-
三、本次私募之普通股,權利義務原則上與本公司已發行之普通股 相同;惟依據證券交易法規定,本公司私募股票於交付日起三 年內,除依證券交易法第四十三條之八規定之轉讓對象外,餘 不得再賣出。本公司私募股票自交付日起滿三年後,授權董事 會視當時狀況決定是否依相關規定向臺灣證券交易所股份有限 公司取得核發上市標準之同意函後,向金管會補辦公開發行程 序,並申請上市交易。
-
四、本次私募股票如因實際籌資有分次辦理之必要,擬請股東會授 權董事會自股東會決議本私募案之日起一年內分三次辦理之, 並於股款繳納完成後十五日內辦理公告申報。
| 預計辦 理 次數 |
預計私募股 數 |
預計私 募資金 用途 |
預計達成效益 |
|---|---|---|---|
| 第一次 | 15,000仟股 額度內 |
充實營 運資金 |
預期可提升營運資金、 償債能力,改善財務結 構及降低經營壓力,有 助公司營運穩定成長, 對股東權益有其正面助 益。 |
| 第二次 | 17,500仟股 額度內 |
充實營 運資金 |
|
| 第三次 | 17,500仟股 額度內 |
充實營 運資金 |
-
五、本次擬於50,000仟股額度內辦理私募現金增資普通股,本公司 不排除任何符合私募條件之應募人,而考量目前經濟大環境充 滿不確定性,所以仍以本公司內部人或關係人為主要私募洽詢 對象。另就本次辦理私募案若引進策略性投資人後可能會涉及 經營權變動之情形,已洽請證券承銷商對私募有價證券之合理 性及必要性出具詳細且具體之評估意見,請參閱本手冊【詳附 件七】。
-
六、本次私募股票之發行條件、計畫項目、資金運用進度、預計可 能產生效益及其他未盡事宜、未來如經主管機關或因客觀環境 因素變更而有所修正時,除私募訂價成數外,擬請股東會授權 董事會依相關規定辦理。
-
七、本次為穩健公司財務結構而未採其他負債性質之籌資方式應屬 合理;且資金募集後,可有效改善財務結構,對股東權益有其 正面助益。
決 議:
-8-
陸、臨時動議
柒、散會
-9-
【附件一】
吉祥全球實業股份有限公司 營業報告書
一、106 年度營業結果:
(一)營業計畫實施成果
本公司106 年度合併營收為新台幣389,694 仟元,較105 年度合併營 收343,496 仟元成長13.45%;106 年度個體營收為新台幣54,714 仟元,較 105 年營收18,250 仟元成長199.80%;歸屬母公司業主之淨利106 年為新 台幣39,127 仟元,較105 年淨損26,036 仟元增加250.28%,106 年度稅後 基本每股盈餘為0.51 元。
本集團持續透過產業轉型及多角化經營,積極投入研發設計綠能應用 相關產品,隨著全球環保意識抬頭,照明產業正式進入綠色節能世代,LED 照明成為了現代照明主流,本集團於2009 年創立之「大友照明」品牌,為 專業LED 照明製造商,集研究開發、生產製造為一體的LED 照明企業,並 為客戶提供專業照明解決方案,擁有品牌優勢與通路,「大友照明」以科技 為依托,秉持中國傳統工藝精緻、創新的製作精神,結合LED 新一代科技 技術,嚴格的品質控管,並以節能為重點,創造出一種具有人文且溫暖人 心,更適合人們的新一代環保、節能、安全的LED 照明產品;另在多媒體 資訊產品部份,為因應產業趨勢變化,故轉型以貿易方式維持多媒體資訊 產品業務之營運,透過貿易方式擇優接單及對優質客戶服務方式,持續維 持該業務營運模式。
本集團持續往年的精實政策,包含內部提升生產效率、研發高附加價 值產品、管控成本與優化客戶及產品組合都有明顯成長;大友品牌推廣方 面在臺灣市場取得公私部門機關團體之照明工程專案,繼續深耕臺灣專業 照明市場,以增加品牌知名度並維持競爭力。
(二)營運明細:茲將本公司106 年度合併營業結果重點說明如下:
單位:仟元
| 年度 項目 |
106 年度 | 105 年度 | 增減金額 | 變動比例% |
|---|---|---|---|---|
| 營業收入 | 389,694 | 343,496 | 46,198 | 13.45 |
| 營業成本 | (296,371) | (272,544) | 23,827 | 8.74 |
| 營業毛利 | 93,323 | 70,952 | 22,371 | 31.53 |
| 營業費用 | (104,432) | (127,306) | (22,874) | (17.97) |
| 營業損失 | (11,109) | (56,354) | (45,245) | (80.29) |
| 營業外收入及支出 | 43,519 | 13,963 | 29,556 | 211.67 |
| 稅前淨利(損) | 32,410 | (42,391) | 74,801 | 176.45 |
| 所得稅費用 | - | - | - | - |
-10-
| 本期淨利(損) | 32,410 | (42,391) | 74,801 | 176.45 |
|---|---|---|---|---|
| 其他綜合損失(稅後淨額) | - | (2,631) | (2,631) | (100) |
| 本年度綜合損益總額 |
32,410 | (45,022) | 77,432 | 171.99 |
| 淨利(損)歸屬於母公司業主 |
39,127 | (26,036) | 65,163 | 250.28 |
| 綜合損益總額歸屬於母公司業主 |
39,127 | (28,667) | 67,794 | 236.49 |
| 基本每股盈餘(虧損);元 | 0.51 | (0.36) | 0.87 | 241.67 |
- (三)預算執行情形:本公司未公開106 年度財務預測,故不適用。
(四)財務收支及獲利能力分析:
| 項目 | 106 年度 | 105 年度 | ||
|---|---|---|---|---|
| 財務結構(%~~)~~ | 負債占資產比率 | 65.77 | 68.78 | |
| 長期資金占不動產、廠 房及設備比率 |
468.22 | 466.15 | ||
| 償債能力(%~~)~~ | 流動比率 | 274.92 | 277.98 | |
| 速動比率 | 47.64 | 44.12 | ||
| 獲利能力(%) | 資產報酬率(%) | 2.44 | (1.01) | |
| 權益報酬率(%) | 4.64 | (6.23) | ||
| 純益率(%) | 8.32 | (12.34) |
二、研究發展狀況:
-
(一)在經營上持續掌握現有產品之競爭優勢,集中資源,並不斷研發並持續強 化及完整化各類照明應用產品,同時針對照明產品大眾化市場來臨,投入 低成本燈具的開發,以滿足客戶之需求,以創造公司未來成長動能。
-
(二) 持續就未來新事業方面之新產品研發。
三、民國107 年度營業計畫概要:
本公司仍秉持低成本、低管銷成本的經營方針,以減緩大環境對公司的衝 擊,對內致力於組織再優化,以撙節開支,提升管理效率;對外朝多角化經營, 積極活化資產,提升公司競爭力,並提高獲利能力,因此,營運計畫作了下列 調整,以維繫公司之存續。
-
(一)經營方針
-
1.持續調整綠色節能照明產品結構,提高該產品之高毛利訂單比重,增加 產品良率,以提高市場佔有率。
-
2.依市場實際狀況調整營運規模,並積極反應價格,調整毛利以增加獲利。
-
3.積極擴展國內外地區綠能應用產品節能照明產品市場的開發。
-
(二)經營目標
-
1.完成垂直及水平整合,增強內部溝通機制,快速反應。
-
2.降低成本、提昇獲利率。
-
3.尋找業務策略聯盟、擴伸業務觸角,以雙贏的策略穩定成長業績。
-11-
(三)重要銷售政策
為期本公司能穩健成長,未來銷售政策秉持以下重點:
-
1.嚴格品管、有效降低成本。
-
2.產業管理系統電腦化、全面自動化、提高生產力。
-
3.分散市場、普及市佔率、提昇公司知名度。
四、未來公司發展策略、受到外部競爭環境、法規環境及總體經營環境之影響: 由於公司所處之產業競爭激烈,市場之需求與供給若未能達成平衡,將面 對的是產能過剩、價格不振、利潤下滑。本公司面對此可能之情勢,將致力推 動成本優勢,減少人力成本,縮短交期,減少庫存成本,加強品質提昇及活化 資產等。在多管齊下的成本降低優勢中,期能開拓更多業務成長。加上近來環 保意識抬頭,本公司持續調整綠色節能照明產品結構,提高該產品之高毛利訂 單比重,增加產品良率,以提高市場佔有率,另面對法規的演變,將積極致力 於效率再提昇、資源循環再利用,以健全管理環境,降低生產對環境之影響, 使環境改善與經濟效益做正面之連結。
此外,由於外部環境競爭日益加大,本公司本著原有基礎,將積極開發" 符合客戶需求及市場潮流"之利基產品,以便有效創造更大規模市場。由上述 因應措施將可把外部競爭環境及法規環境對公司造成的不利影響降至最低。
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吉祥全球實業股份有限公司
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董事長 陳碧華
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總經理 陳碧華
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會計主管 林志聰
-12-
【 附件二 】
監察人審查報告書
本公司董事會造送一○六年度營業報告書、財務報表(個體及合併財務報表) 及盈虧撥補表,其中財務報表業經 基富聯合會計師事務所 黃世佳、黃榮全會計師 查核完竣。上述董事會造送各項表冊,經本監察人查核竣事,認為尚無不符,爰依 公司法第二一九條及證券交易法第三十六條之規定,繕具報告,報請 鑒察。
此 致
吉祥全球實業股份有限公司
監察人:呂炫鋒
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監察人:黃一立
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中 華 民 國 一 ○ 七 年 三 月 二 十 三 日
-13-
| 【附件三】 吉祥全球實業股份有限公司及子公司 資金貸與他人情形報告 單位:新台幣仟元 |
2 浩瀚數位 (股)公司 吉祥全球 實業(股) 公司 其他應 收款- 關係人 是 41,120 39,020 39,020 - 業務往來 39,020 不適用 - 無 - 87,884 117,178 註7 註1:編號欄之說明如下:1.發行人填0。 2.被投資公司按公司別由阿拉伯數字1 開始依序編號。 註2:帳列之應收關係企業款項、應收關係人款項、股東往來、預付款、暫付款…等項目,如屬資金貸與性質者均須填入此欄位。 註3:當年度資金貸與他人之最高餘額。 註4:資金貸與性質應填列屬業務往來者或屬有短期融通資金之必要者。 註5:資金貸與性質屬業務往來者,應填列業務往來金額,業務往來金額係指貸出資金之公司與貸與對象最近一年度之業務往來金額。 註6:資金貸與性質屬有短期融通資金之必要者,應具體說明必要貸與資金之原因及貸與對象之資金用途,例如:償還借款、購置設備、營業週轉等。 註7:應填列公司依資金貸與他人作業程序,所訂定對個別對象資金貸與之限額及資金貸與總限額,並於備註欄說明資金貸與個別對象及總限額之計算方法,其中子公司-浩瀚貸與個 別對象及總限額分別為30%及40%,子公司華訊對個別對象之貸與及總限額皆為40%。 註8:若公開發行公司依據公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第14 條第1 項將資金貸與逐筆提董事會決議,雖尚未撥款,仍應將董事會決議金額列入公告餘額,以揭露其承 擔風險;惟嗣後資金償還,則應揭露其償還後餘額,以反應風險之調整。若公開發行公司依據處理準則第14 條第2 項經董事會決議授權董事長於一定額度及一年期間內分次撥 貸或循環動用,仍應以董事會通過之資金貸與額度作為公告申報之餘額,雖嗣後資金償還,惟考量仍可能再次撥貸,故仍應以董事會通過之資金貸與額度作為公告申報之餘額。 |
|||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 備註 | 註7 | 註7 | 註7 | 註7 | ||
| 資金貸與 | 總限額 (註7) |
7,270 | 7,270 | 117,178 | 117,178 | |
| 對個別對 | 象資金貸與 限額(註7) |
7,270 | 7,270 | 87,884 | 87,884 | |
| 擔保品 | 價值 | 6,397 | - | - | - | |
| 名稱 | 股票 | 無 | 無 | 無 | ||
| 提列備 | 抵呆帳 金額 |
- | - | - | - | |
| 有短期融通 | 資金必要之 原因(註6) |
營運週轉 | 營運週轉 | 營運週轉 | 不適用 | |
| 業務往來 | 金額 (註5) |
- | - | - | 39,020 | |
| 資金貸 | 與性質 (註4) |
短期融 通資金 |
短期融 通資金 |
短期融 通資金 |
業務往來 | |
| 利率 區間 |
- | - | - | - | ||
| 實際動 支金額 |
2,000 | 1,000 | 20,700 | 39,020 | ||
| 期末 餘額 (註8) |
2,000 | 1,000 | 20,700 | 39,020 | ||
| 本期最 高金額 (註3) |
3,150 | 3,000 | 22,700 | 41,120 | ||
| 是否 為關 係人 |
是 | 是 | 是 | 是 | ||
| 往 來 項 目 (註2) |
其他應 收款- 關係人 |
其他應 收款- 關係人 |
其他應 收款- 關係人 |
其他應 收款- 關係人 |
||
| 貸與 對象 |
吉祥全球 實業(股) 公司 |
大友國際 光電(股) 公司 |
大友國際 光電(股) 公司 |
吉祥全球 實業(股) 公司 |
||
貸出資金 之公司 |
華訊創業 投資(股) 公司 |
華訊創業 投資(股) 公司 |
浩瀚數位 (股)公司 |
浩瀚數位 (股)公司 |
||
| 編號 (註1) |
1 | 1 | 2 | 2 | ||
-14-
| 【附件三之一】 吉祥全球實業股份有限公司及子公司 為他人背書保證情形報告 單位:新台幣仟元 |
屬對大陸 地區背書 保證 |
屬對大陸 地區背書 保證 |
否 | 否 | 否 |
|---|---|---|---|---|---|
屬子公司 對母公司 背書保證 |
否 | 否 | 否 | ||
| 屬母公司 對子公司 背書保證 |
是 | 否 |
否 |
||
| 背書保證 最高限額 (註3) |
8,365,305 (註7) |
8,365,305 (註7) |
8,365,305 (註7) |
||
| 累計背書保證 金額佔最近期 財務報表淨值 之比率 |
209.35% | -% | 155.96% | ||
| 以財產擔保 之背書保證 金 額 |
- | - | - | ||
| 實際動支金 額 |
1,167,526 | - | 869,796 | ||
| 期末背書 保證餘額 (註5) |
1,167,526 | - | 869,796 | ||
| 本期最高 背書保證餘額 (註4) |
1,185,781 | 32,672 | 869,796 | ||
| 對單一企業 背書保證限額 (註3) |
5,019,183 (註7) |
5,019,183 (註7&8) |
5,019,183 (註7) |
||
| 被背書保證對象 | 關 係 (註2) |
1 | 3 |
1 |
|
| 公司名稱 | 浩瀚數位股份有限 公司 |
Mediacopy Teaxs, Inc. |
New Star Digital Inc. |
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背書保證者 公司名稱 |
吉祥全球實 業股份有限 公司 |
吉祥全球實 業股份有限 公司 |
吉祥全球實 業股份有限 公司 |
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| 編 號 (註1) |
0 | 0 | 0 | ||
-15-
| 一○五年度第三次私募;交付日期:106 年07 月07 日 | 普通股 |
本公司為充實營運資金以改善財務結構,105 年股東常會通過於55,000 仟股額度內辦理私募現金增資普通股, 每股面額新台幣10 元。本次辦理1,000,000 股。 | (1)本次私募普通股參考價格係依以下二基準計算價格較高者定之: a.定價日前一、三或五個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權及配息,並加回減資反除權後之股價。 b.定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權及配息,並加回減資反除權後之股價。 (2) 本次私募價格之實際發行價格以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據。 (3) 本董事會以106 年06 月06 日為定價日,依據前項說明計算結果,以定價日前上市普通股票前30 個營業日(即106 年04 月21 日至106 年06 月05)普通股收盤價 簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息,並加回減資反除權後之股價(參考價)為6.85 元。故私募價格定為:7 元。(本次私募發行價格為前述參考價格之102.19% 訂定) (4)上述定價方式符合法令規定及參考本公司目前狀況、未來展望及最近股價,應屬合理。 |
本次私募普通股之對象以符合證券交易法第四十三條之六及行政院金融監督管理委員會91年6月13日(91)台財證一字第0910003455號令規定之特定人為限等相關規定辦 理。應募人為公司內部人或關係人者,已於董事會及股東常會中充分討論應募人之名單、選擇方式與目的、應募人與公司之關係,並於股東會召集事由中載明,洽定特 定人之相關事宜已提請股東會授權董事會全權處理之。洽定特定人選擇方式與目的方式與目的、必要性及預計效益,並於股東會召集事由中載明,先以對公司營運相當 了解、對未來營運能產生直接或間接助益者為優先考量,並符合法令規定之人中選定。 |
1.本公司為充實營運資金,爰有資金需求,考量私募方式相對迅速簡便之時效性,如透過公開募集方式籌資,除礙於時效,亦恐難迅速挹注所需資金,再者,考量降低 籌資成本,故擬以私募方式辦理現金增資發行普通股股票,並授權董事會辦理,以提高公司籌資效率。 2.私募資金用途:充實營運資金以改善財務結構。 |
茲訂定民國106 年06 月06 日~民國106 年06 月07 日為私募有價證券繳款期間;另訂定民國106 年06 月07 日為增資基準日 | 參與公司經營情形 | 為本公司之法人董事 | 廣砷投資有限公司-公募0.07%;私募16.05%。 | 廣砷投資有限公司:為本公司之法人董事 應募人屬法人者,應註明法人股東名稱及該法人之股東持股比例占前十名之股東名稱及其持股比例(暨該法人之股東持股比例占前十名之股東與公司之關係) |
7 元 | 實際認購價格為參考價格6.85 元之102.19% | 本次增資係以每股7 元折價發行,故本次辦理私募普通股依前述之定價方法致私募價格低於股票面額而造成公司產生累積虧損時,未來將視公司營運及市場狀況,以辦 理減資、盈餘或資本公積彌補虧損之方式處理 |
106 年第二季充實營運資金以改善財務結構。 | 本次私募之資金用途為充實營運資金以改善公司財務結構,有助公司營運穩定成長,對股東權益有其正面助益。 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 與公司之關係 | 為本公司董事及持股10%以上之大 股東 |
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| 與公司關係 | 為本公司之法人董事 | ||||||||||||||||
| 其前十名股東名稱及其持股比例 | 李國隆(100%) | ||||||||||||||||
| 認購數量 | 1,000,000 | ||||||||||||||||
| 法人應募人 | 廣砷投資 有限公司 |
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| 資格條件 | 證券交易法第43 條之6 第1 項 第3 款 |
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| 私募對象 | 廣砷投資有限公司 | ||||||||||||||||
| 項 目 | 私募有價證券種類 | 股東會通過日期與數額 | 價格訂定之依據及合理性 | 特定人選擇之方式 | 辦理私募之必要理由 | 價款繳納完成日期 | 應募人資料 | 應募人持股比重(應分別註明公募及私募持股比重 | 應募人與公司之關係 註:應募人如屬法人者,應註明法人股東名稱及該法 人之股東直接或間接綜合持有股權比例超過百分之十 或股權比例占前十名之股東名稱。 |
實際認購(或轉換)價格 | 實際認購(或轉換)價格與參考價格差異 | 辦理私募對股東權益影響(如:造成累積虧損增加…) | 私募資金運用情形及計畫執行進度 | 私募效益顯現情形 |
-16-
| 一○六年度第一次私募有價證券辦理情形 | 一○六年度第一次私募;交付日期:107 年03 月12 日 | 普通股 |
本公司為充實營運資金以改善財務結構,106 年股東常會通過於50,000 仟股額度內辦理私募現金增資普通股, 每股面額新台幣10 元。本次辦理1,000,000 股。 | (1)本次私募普通股參考價格係依以下二基準計算價格較高者定之: a.定價日前一、三或五個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權及配息,並加回減資反除權後之股價。 b.定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權及配息,並加回減資反除權後之股價。 (2) 本次私募價格之實際發行價格以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據。 (3) 本董事會以107 年02 月09 日為定價日,依據前項說明計算結果,以定價日前上市普通股票最近30 個營業日(即106 年12 月28 日至107 年02 月08 日)普通股收 盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息,並加回減資反除權後之股價(參考價)為6.74 元。故私募價格定為:7 元。(本次私募發行價格為前述參考價格之103.86% 訂定) (4)上述定價方式符合法令規定及參考本公司目前狀況、未來展望及最近股價,應屬合理。 |
本次私募普通股之對象以符合證券交易法第四十三條之六及行政院金融監督管理委員會91年6月13日(91)台財證一字第0910003455號令規定之特定人為限等相關規定辦 理。應募人為公司內部人或關係人者,已於董事會及股東常會中充分討論應募人之名單、選擇方式與目的、應募人與公司之關係,並於股東會召集事由中載明,洽定特 定人之相關事宜已提請股東會授權董事會全權處理之。洽定特定人選擇方式與目的方式與目的、必要性及預計效益,並於股東會召集事由中載明,先以對公司營運相當 了解、對未來營運能產生直接或間接助益者為優先考量,並符合法令規定之人中選定。 |
1.本公司為充實營運資金,爰有資金需求,考量私募方式相對迅速簡便之時效性,如透過公開募集方式籌資,除礙於時效,亦恐難迅速挹注所需資金,再者,考量降低 籌資成本,故擬以私募方式辦理現金增資發行普通股股票,並授權董事會辦理,以提高公司籌資效率。 2.私募資金用途:充實營運資金。 |
茲訂定107 年02 月09 日為私募有價證券繳款期間;另訂定107 年02 月09 日為增資基準日 | 參與公司經營情形 | 本公司法人董事代表人 | 李信隆-公募0.07%;私募1.28%。 | 李信隆:本公司法人董事代表人 應募人屬法人者,應註明法人股東名稱及該法人之股東持股比例占前十名之股東名稱及其持股比例(暨該法人之股東持股比例占前十名之股東與公司之關係) 不適用 |
7 元 | 實際認購價格為參考價格6.74 元之103.86% | 本次增資係以每股7 元折價發行,故本次辦理私募普通股依前述之定價方法致私募價格低於股票面額而造成公司產生累積虧損時,未來將視公司營運及市場狀況,以辦 理減資、盈餘或資本公積彌補虧損之方式處理 |
107 年第一季充實營運資金以改善財務結構。 | 本次私募之資金用途為充實營運資金,預期可改善公司財務結構,有助公司營運穩定成長,對股東權益有其正面助益。 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 與公司關係 | 本公司法人董事代表人 | |||||||||||||||
| 認購數量 | 1,000,000 | |||||||||||||||
| 資格條件 | 證券交易法第43 條之6 第1 項 第3 款 |
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| 私募對象 | 李信隆 | |||||||||||||||
| 項 目 | 私募有價證券種類 | 股東會通過日期與數額 | 價格訂定之依據及合理性 | 特定人選擇之方式 | 辦理私募之必要理由 | 價款繳納完成日期 | 應募人資料 | 應募人持股比重(應分別註明公募及私募持股比重 | 應募人與公司之關係 註:應募人如屬法人者,應註明法人股東名稱及該法 人之股東直接或間接綜合持有股權比例超過百分之十 或股權比例占前十名之股東名稱。 |
實際認購(或轉換)價格 | 實際認購(或轉換)價格與參考價格差異 | 辦理私募對股東權益影響(如:造成累積虧損增加…) | 私募資金運用情形及計畫執行進度 | 私募效益顯現情形 |
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【 附件五 】
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【 附件六 】
吉祥全球實業股份有限公司
公司章程修訂前後條文對照表
| 條次 | 新修訂內容 | 原條文內容 | 說明 |
|---|---|---|---|
| 第十九條 | 本公司設董事五~九人,監察人二人, 均採候選人提名制,任期三年,由股東 會就有行為能力之人選任,連選得連任 。 前項董事名額中,設置獨立董事人數不 得少於二人,且不得少於董事席次五分 之一~~,採候選人提名制度,~~由股東會就 獨立董事候選人名單中選任之。有關獨 立董事之專業資格、持股與兼職限制、 獨立性之認定、提名方式及其他應遵行 事項,依證券主管機關之相關規定辦理 。 本公司董事及監察人之選舉,每一股份 有與應選出董事及監察人人數相同之 選舉權,得集中選舉一人,或分配選舉 數人,由所得選票代表選舉權較多者, 當選為董事及監察人,獨立董事與非獨 立董事應一併進行選舉,分別計算當選 名額。董事及監察人選任方式依本公司 所定之「董事及監察人選舉辦法」行之 。 |
本公司設董事五~七人,監察人二人, 任期三年,由股東會就有行為能力之人 選任,連選得連任。 前項董事名額中,設置獨立董事人數不 得少於二人,且不得少於董事席次五分 之一,採候選人提名制度,由股東會就 獨立董事候選人名單中選任之。有關獨 立董事之專業資格、持股與兼職限制、 獨立性之認定、提名方式及其他應遵行 事項,依證券主管機關之相關規定辦 理。 本公司董事及監察人之選舉,每一股份 有與應選出董事及監察人人數相同之 選舉權,得集中選舉一人,或分配選舉 數人,由所得選票代表選舉權較多者, 當選為董事及監察人,獨立董事與非獨 立董事應一併進行選舉,分別計算當選 名額。董事及監察人選任方式依本公司 所定之「董事及監察人選舉辦法」行 之。 |
配合公 司營運 規劃 |
| 第三十條 | 本章程訂立於中華民國八十四年四月 十日。 第一次修訂於中華民國八十四年六月 二十二日。 : 第二十五次修訂於中華民國一○五年 六月八日。 第二十六次修訂於中華民國一○七年 |
本章程訂立於中華民國八十四年四月 十日。 第一次修訂於中華民國八十四年六月 二十二日。 : 第二十五次修訂於中華民國一○五年 六月八日。 |
增列本 次修訂 日期 |
| 六月十三日。 |
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【 附件七 】
吉祥全球實業股份有限公司 辦理私募有價證券必要性與合理性之評估意見
壹、前言
吉祥全球實業股份有限公司(以下簡稱該公司或吉祥全公司)為充實營運資金 以改善財務結構,擬於 50,000 仟股額度內辦理私募現金增資普通股,預計於股東會 決議日起一年內分三次辦理。
該公司董事會擬於 107 年 4 月 19 日決議通過辦理私募普通股 ( 以下簡稱本次私 募案 ) ,本次私募案尚需經股東會通過始得正式辦理。依據「公開發行公司辦理私募 有價證券應注意事項」之規定,董事會決議辦理私募前一年內經營權發生重大變動 或辦理私募引進策略性投資人後,將造成經營權發生重大變動者,應洽請證券承銷 商出具辦理私募必要性與合理性之評估意見。
該公司決議辦理本次私募案之私募對象為符合證券交易法第 43 條之 6 規定之公 司內部人或關係人或策略性投資人,此次私募額度為不超過普通股 50,000 仟股,此 將或有可能造成經營權發生重大變動之情事。綜上所述,該公司符合辦理私募引進 策略性投資人後經營權發生重大變動之規定,故洽請本證券承銷商出具辦理私募必 要性與合理性之評估意見。
貳、吉祥全公司簡介
該公司於民國 84 年 4 月 14 日奉准設立,原主要業務為電腦多媒體系統設備及 多媒體資訊產品買賣、進出口貿易、代理經銷報價與投標及電腦多媒體系統之設計 研發,資料儲存及處理設備買賣等。該公司股票於民國 89 年 2 月 21 日於「財團法 人中華民國證券櫃檯買賣中心」掛牌上櫃,另該公司業經台灣證券交易所核准於民 國 90 年 9 月 19 日起掛牌上市。
該公司目前主要合併營業收入為照明應用產品之生產、買賣及多媒體資訊產品 之貿易等。該公司持續透過產業轉型及多角化經營,積極投入研發設計綠能應用相 關產品,隨著全球環保意識抬頭,照明產業正式進入綠色節能世代, LED 照明成為 了現代照明主流。該公司於 2009 年創立之「大友照明」品牌,為專業 LED 照明製 造商,集研究開發、生產製造為一體的 LED 照明企業,並為客戶提供專業照明解 決方案,擁有品牌優勢與通路,「大友照明」以科技為依託,秉持中國傳統工藝精 緻、創新的製作精神,結合 LED 新一代科技技術,嚴格的品質控管,並以節能為
-40-
重點,創造出一種具有人文且溫暖人心,更適合人們的新一代環保、節能、安全的 LED 照明產品;另在多媒體資訊產品部份,為因應產業趨勢變化,故轉型以貿易方 式維持多媒體資訊產品業務之營運,透過貿易方式擇優接單及對優質客戶服務方 式,持續維持該業務營運模式。
參、承銷商評估意見
一、適法性評估
依該公司 106 年度經會計師查核簽證之合併財務報表顯示歸屬於母公司 業主之淨利為 39,127 仟元,待彌補虧損為 255,677 仟元,故不受「公開發行公 司辦理私募有價證券應注意事項」第三條公開發行公司最近年度為稅後純益且 無累積虧損不得辦理私募有價證券之限制。
二、本次辦理私募普通股之必要性說明
該公司 104 年~ 106 年度之合併營業收入分別為新台幣 394,389 仟元、 343,496 仟元及 389,694 仟元。另該公司 104 年~ 106 年度經會計師查核簽證之 合併財務報表歸屬於母公司業主之淨利 ( 損 ) 分別為 30,210 仟元、 (26,036) 仟元及 39,127 仟元。
隨著照明應用產品等節能市場需求加速成長之時,商機吸引了許多競爭廠 商的相繼加入,而造成現有照明產業競爭環境。因應市場競爭狀況,該公司已 積極調整產品組合及銷售策略,儘管影響經濟發展之不確定因素依然存在,仍 寄望外部總體經濟環境會如預期好轉,期待國內外投資與消費市場需求有所改 善與增長,以維持該公司於照明產業之市佔率;另由於網路資訊下載之盛行, 加上隨身硬碟之普及,對多媒體市場造成傷害,使多媒體產業無可避免地受到 衝擊。綜上所述,因產業競爭加速,致市場成長面臨挑戰,整體經營環境仍具 艱辛。該公司截至 106 年底待彌補虧損為 255,677 仟元,該公司考量目前營運 現況及產業前景,擬辦理增資用於充實營運資金以改善財務結構,俾能順應產 業變遷、強化公司經營體質及競爭力,以期改善財務結構、提升整體股東權益。 惟若以公開募集方式辦理增資,恐難以獲得投資人青睞,使其資金募集計劃之 完成存有不確定性,故考量時效性、便利性及發行成本等因素,該公司擬採私 募方式辦理現金增資有其必要性。
-41-
三、本次辦理私募普通股之合理性說明
一 ( ) 私募案發行程序之合理性
該公司本次私募案擬於 107 年 4 月 19 日董事會通過,並經股東會通過 後始得辦理。經查閱該公司所擬具本次私募案之董事會議案,其議案討論 內容、定價方式、私募對象之選擇方式等皆符合證券交易法及相關法令規 定,尚無重大異常之情事。
( 二 ) 採行私募理由之合理性
考量該公司如透過公開募集方式籌資,以該公司近期之獲利情形、發 行市場環境因素及股票流動性等,恐不利於短時間內取得所需資金,而以 私募方式相對具迅速簡便之時效性,可於短期內取得所需資金,故不採用 公開募集而擬以私募方式發行普通股,實有其合理性。
( 三 ) 私募預計產生之效益合理性
該公司資金用途為充實營運資金,以改善財務結構並充實可運用資 金。透過辦理私募取得資金,除健全公司可運用資金水位,對於該公司之 營運亦有正面助益,故尚屬合理。
( 四 ) 此次私募若造成經營權移轉之合理性
此次私募普通股之應募對象若為公司內部人或關係人則無經營權變動 之虞;若對外尋求策略性投資人,該公司將選擇可提供目前營運所需財務 資源、經營管理技術、整合產品製程、加強財務成本管理及協助新產品線 業務開發訓練、通路拓展等方式,進而協助該公司提升整體競爭優勢等效 益之個人或法人,以期增加公司之營收及獲利;另私募普通股三年內不得 自由轉讓之規定將更可確保公司與策略性投資人間之長期合作關係,有助 於穩定公司之經營。準此,倘未來經營權若因而發生移轉,對於該公司之 業務、財務及股東權益應屬正面之助益。
綜合考量該公司營運現況,實不易透過公開募集發行有價證券方式籌資, 改採私募方式相對具迅速簡便之時效性,可於短期內取得所需資金,故不採用 公開募集而擬以私募方式發行普通股,實有其合理性。
-42-
四、本次私募後對公司業務、財務及股東權益之影響
一 ( ) 對公司業務之影響
因所處產業競爭加速,致市場成長面臨挑戰,整體經營環境仍具艱辛, 該公司正處於產業轉型之際,故本次私募案,該公司以繼續經營及經營階 層穩定為考量,擬洽定內部人或關係人為主之應募人外,亦不排除引進對 該公司未來營運有助益之策略性投資人,以期協助該公司擴大市場占有率 及提升整體競爭力,進而增加公司之營收及獲利,故對該公司業務應有正 面助益。
( 二 ) 對公司財務之影響
以該公司目前之營運現況,實不易取得較佳之借款條件,故若舉債將 會增加公司財務成本。本次私募之資金用途為充實營運資金,除可避免過 於倚賴銀行借款,提高負債比率與利息費用,而增加財務風險外,尚可因 應未來營運發展資金所需,以強化公司經營體質及競爭力,以有效改善公 司財務結構及提升公司營運競爭能力,故該公司在私募資金即時有效挹注 下,對其財務面亦具有正面之效益。
( 三 ) 對公司股東權益之影響
該公司本次私募對象為對公司營運了解之內部人或關係人,亦不排除 為策略性投資人,以期協助該公司擴大市場占有率、提升公司整體競爭力 進而創造獲利。雖因引進策略性投資人或有經營權重大變動之可能,然私 募普通股有三年內不得自由轉讓之限制,可確保公司與策略性投資人間之 長期合作關係,有助於穩定公司之經營。另如因本次辦理私募普通股依前 述法令規定之定價方法致私募價格低於股票面額,而造成公司產生累積虧 損時,未來將視公司營運及市場狀況,以辦理減資、盈餘或資本公積彌補 虧損之方式處理,其因應方式亦屬合理。故整體而言,本次私募對該公司 股東權益應屬正面影響。
綜上分析,若因本次私募引進策略性投資人而有經營權重大變動之可能, 惟可憑藉其經驗、技術、知識、品牌或通路,提升該公司之營運績效及股東權 益,故對公司業務、財務及股東權益應屬正面之影響。
五、評估意見總結
綜上所述,考量該公司未來長遠發展及財務政策之靈活運用,本次私募資金 將用於充實營運資金,預計本計劃順利執行後將可強化財務結構、擴大市場佔有
-43-
率、提升競爭力,進而提升獲利,對股東權益亦有正面助益。復考量該公司獲利 狀況及以公開募集方式籌集資金之可行性後,該公司擬私募普通股實有其必要性【★】 及合理性。
另檢視該公司所擬具之董事會議事資料,其於發行程序、議案討論內容、私 募價格訂定之依據、特定人之選擇方式等皆符合證券交易法及相關法令規定,尚 無重大異常之情事。
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國票綜合證券股份有限公司
代表人:總經理 王祥文
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( 本用印僅限吉祥全球實業股份有限公司私募必要性與合理性之意見書使用
中 華 民 國 一 ○ 七 年 四 月 十 一 日
-44-
【附錄一】
吉祥全球實業股份有限公司章程(修訂前)
第一章 總 則
-
第 一 條:本公司依照公司法規定組織之,定名為吉祥全球實業股份有限公司。 (英文名稱為 FORTUNE ORIENTAL COMPANY LIMITED)
-
第 二 條:本公司所營事業如下:
本公司所營事業如下:
-
1.F401010 國際貿易業。
-
2.F113050 電腦及事務性機器設備批發業。
-
3.F213030 電腦及事務性機器設備零售業。
-
4.CC01040 照明設備製造業。
-
5.F113020 電器批發業。
-
6.F213010 電器零售業。
-
7.F101050 水產品批發業。
-
8.F201030 水產品零售業。
-
9.G801010 倉儲業。
-
10.F109070 文教、樂器、育樂用品批發業。
-
11.F209060 文教、樂器、育樂用品零售業。
12.IG03010 能源技術服務業。
-
13.ZZ99999 除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之業務。
-
第 三 條:本公司必要時經董事會決議得為轉投資事業及關係企業保證。
-
第 四 條:本公司經董事會決議得轉投資其他事業,其所有投資總額得超過本公司實收股本百分之 四十。
-
第 五 條:本公司設總公司於新北市,必要時經董事會決議之決議在國內外設分公司。
第二章 股 份
-
第 六 條:本公司資本總額定為新台幣壹佰億元,分為壹拾億股,每股新台幣壹拾元,分次發行。 未發行之股份授權董事會分次發行。
-
第 七 條:本公司股票概為記名式,由董事三人以上簽名或蓋章,經依法簽證後發行之。本公司公 開發行股票後,得免印製股票。
-
第 八 條:股東應填具印鑑卡交公司保存,凡領取股東紅利或與本公司之書面聯繫及行使其他一切 股東權利時,均以該印鑑為憑。股東印鑑如有遺失或毀損,應以書面向本公司掛失,方 可申請更換新印鑑。
-
第 九 條:股東轉讓其股份,應由轉讓人分別於股票背書,並填具股票過戶申請書,經本公司記載 於股東名簿,過戶手續方為完成。因繼承原因請求更名者,由繼承人提出合法文件證明。 在未完成過戶手續前,不得以其轉讓對抗本公司。
-
第 十 條:股票遇有遺失,應向本公司報告,同時應於五日內依民法規定申請管轄法院按公示催告 程序聲明作廢,俟公示催告期滿後,憑法院之除權判決書向公司申請補發新股票。
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第十一條:股票因轉讓或遺失毀損請求換發或補發新股票者,本公司得酌收手續費。
-
第十二條: 股票之更名過戶,自股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會前三十日內,或公司決 定分派股息及紅利或其他利益之基準日前五日內均停止之。
-
第十三條: 本公司股務處理依主管機關所頒佈之「公開發行公司股務處理準則」規定辦理。
第三章 股 東 會
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第十四條: 股東會分常會及臨時會二種,常會每年召開一次,於每會計年度終了後六個月內由董事 會依法召開之。臨時會於必要時依法召集之。
-
第十五條: 股東因故不能出席股東會時,得依公司法第一七七條規定及主管機關頒定之公開發行公 司出席股東會使用委託書規則辦理。
-
第十六條: 本公司股東每股有一表決權,但有公司法第一七九條規定情形,其股份無表決權。
-
第十七條: 股東會之決議除相關法令另有規定外,應有代表已發行股份總數過半數股東出席,以出 席股東表決權過半數之同意行之。
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第十七條之一:持有已發行總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常會議案,但 以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案,其相關規定依公司法172 條之一辦 理。
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第十八條: 股東會之決議事項應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內將議事錄分發 給股東。議事錄之分發,得以公告方式為之。
第四章 董事及監察人
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第十九條:本公司設董事五~七人,監察人二人,任期三年,由股東會就有行為能力之人選任,連 選得連任。
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前項董事名額中,設置獨立董事人數不得少於二人,且不得少於董事席次五分之一,採 候選人提名制度,由股東會就獨立董事候選人名單中選任之。有關獨立董事之專業資 格、持股與兼職限制、獨立性之認定、提名方式及其他應遵行事項,依證券主管機關之 相關規定辦理。
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本公司董事及監察人之選舉,每一股份有與應選出董事及監察人人數相同之選舉權,得 集中選舉一人,或分配選舉數人,由所得選票代表選舉權較多者,當選為董事及監察人, 獨立董事與非獨立董事應一併進行選舉,分別計算當選名額。董事及監察人選任方式依 本公司所定之「董事及監察人選舉辦法」行之。
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第十九條之一:董事及監察人於任期內,本公司得為其投保因執行業務發生責任賠償之責任險。
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第 廿 條:董事會由董事組織之,由三分之二以上之董事出席及出席董事過半數之同意互推董事長 一人,董事長對外代表本公司。
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第 廿 條之一:董事會應至少每季召開董事會一次,遇有緊急情事時並得隨時召集之。
- 本公司董事會之召集得以書面、電子郵件(E-MAIL)或傳真方式通知各董事及監察 人。
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第廿一條: 董事缺額達三分之一或監察人全體解任時,董事會應於六十日內召開股東臨時會補選 之,其任期以補足原任之期限為限。
第廿二條: 董事長請假或因故不能行使職權時,其代理依公司法第二百零八條規定辦理。 第廿三條: 全體董事及監察人之報酬,授權董事會依其對本公司營運參與程度及貢獻之價值,並參
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酌同業通常之水準議定之。
- 第廿四條: 董事會之決議,除公司法另有規定外,應有過半數董事之出席,以出席董事過半數之同 意行之。
第廿五條: 監察人除依法執行監察職務外並得列席董事會陳述意見,但無表決權。
第五章 經理人
第廿六條: 本公司得設經理人,其委任、解任及報酬依照公司法第廿九條規定辦理。
第六章 會 計
第廿七條: 本公司應於每會計年度終了,由董事會造具
1.營業報告書 2.財務報表
3.盈餘分派及虧損彌補之議案
等各項表冊於股東會前三十日前送請監察人查核後,依法提請股東常會,請 求承認。
第廿八條:本公司年度如有獲利,應提撥百分之五至百分之十為員工酬勞,由董事會決議以股票或 現金分派發放,其發放對象得包含符合一定條件之從屬公司員工;本公司得以上開獲利 數額,由董事會決議提撥不高於百分之三為董監酬勞。員工酬勞及董監酬勞分派案應提 股東會報告。但公司尚有累積虧損,應預先保留彌補數額,再依前項比例提撥員工酬勞 及董監酬勞。
第廿八條之一:本公司年度決算如有盈餘,依法繳納稅捐,彌補累積虧損後,再提百分之十為法定 盈餘公積,但法定盈餘公積已達本公司實收資本額時,得不再提列,其餘再依法令 規定提列或迴轉特別盈餘公積;如尚有餘額,併同累積未分配盈餘,由董事會擬具 盈餘分配議案,提請股東會決議分派股東紅利。本公司股利政策,係配合目前及未 來之發展計畫、考量投資環境、資金需求及國內外競爭狀況,並兼顧股東利益等因 素,每年就可供分配盈餘提撥不低於百分之五分配股東紅利,惟累積可供分配盈餘 低於實收股本時,得不予分配;分配股東紅利時,得以現金或股票方式為之,其中 現金股利不低於股利總額之百分之十。
第七章 附 則
第廿九條: 本章程未盡事宜悉依照公司法之規定辦理。 第三十條: 本章程訂立於中華民國八十四年四月十日。 第一次修訂於中華民國八十四年六月二十二日。 第二次修訂於中華民國八十五年五月六日。 第三次修訂於中華民國八十五年五月二十二日。 第四次修訂於中華民國八十六年一月六日。 第五次修訂於中華民國八十六年九月一日。 第六次修訂於中華民國八十七年一月二十二日。 第七次修訂於中華民國八十七年二月十四日。 第八次修訂於中華民國八十七年七月六日。
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第九次修訂於中華民國八十七年八月二十四日。 第十次修訂於中華民國八十八年五月二十五日。 第十一次修訂於中華民國八十九年四月十九日。 第十二次修訂於中華民國九十年五月三十日。 第十三次修訂於中華民國九十一年四月十二日。 第十四次修訂於中華民國九十一年十一月二十九日。 第十五次修訂於中華民國九十二年六月二十七日。 第十六次修訂於中華民國九十三年十二月十五日。 第十七次修訂於中華民國九十四年六月三十日。 第十八次修訂於中華民國九十五年六月二十三日。 第十九次修訂於中華民國九十六年五月二十一日。 第二十次修訂於中華民國九十八年六月十九日。 第二十一次修訂於中華民國一○○年六月十七日。 第二十二次修訂於中華民國一○一年六月十八日。 第二十三次修訂於中華民國一○二年六月十一日。 第二十四次修訂於中華民國一○四年六月十七日。 第二十五次修訂於中華民國一○五年六月八日。
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吉祥全球實業股份有限公司
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董 事 長:陳 碧 華
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【附錄二】
吉祥全球實業股份有限公司 股東會議事規則
106.06.16 修訂
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第一條 為建立本公司良好股東會治理制度、健全監督功能及強化管理機能,爰依上市上櫃公司 治理實務守則第五條規定訂定本規則,以資遵循。
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第二條 本公司股東會之議事規則,除法令或章程另有規定者外,應依本規則之規定。
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第三條 本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。 本公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會開會通知書、 委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事、監察人事項等各項議案之案由及 說明資料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站。並於股東常會開會二十一日前或股東 臨時會開會十五日前,將股東會議事手冊及會議補充資料,製作電子檔案傳送至公開資 訊觀測站。股東會開會十五日前,備妥當次股東會議事手冊及會議補充資料,供股東隨 時索閱,並陳列於本公司及本公司所委任之專業股務代理機構,且應於股東會現場發放。 通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式為之。
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選任或解任董事、監察人、變更章程、公司解散、合併、分割或公司法第一百八十五條 第一項各款、證券交易法第二十六條之一、第四十三條之六、發行人募集與發行有價證 券處理準則第五十六條之一及第六十條之二之事項應在召集事由中列舉,不得以臨時動 議提出。
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持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向本公司提出股東常會議案。 但以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。另股東所提議案有公司法第172 條之1 第4 項各款情形之一,董事會得不列為議案。
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本公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前公告受理股東之提案、受理處所及受理 期間;其受理期間不得少於十日。
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股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,不予列入議案;提案股東應親自或委託他 人出席股東常會,並參與該項議案討論。
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本公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合於本條規定之議案 列於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事會應於股東會說明未列入之理由。
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第四條 股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代理人,出 席股東會。
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一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會五日前送達本公司,委託 書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委託者,不在此限。
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委託書送達本公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權 者,應 於股東會開會二日前,以書面向本公司為撤銷委託之通知;逾期撤銷者,以委託代理人 出席行使之表決權為準。
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第五條 股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會召開之地點為 之,會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時,召開之地點及時間,應充分考量 獨立董事之意見。
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第六條 公司應於開會通知書載明受理股東報到時間、報到處地點,及其他應注意事項。 前項受理股東報到時間至少應於會議開始前三十分鐘辦理之;報到處應有明確標示,並 派適足適任人員辦理之。
股東本人或股東所委託之代理人(以下稱股東)應憑出席證、出席簽到卡或其他出席證 件出席股東會,本公司對股東出席所憑依之證明文件不得任意增列要求提供其他證明文 件;屬徵求委託書之徵求人並應攜帶身分證明文件,以備核對。 本公司應設簽名簿供出席股東簽到,或由出席股東繳交簽到卡以代簽到
本公司應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資料,交付予出席股 東會之股東;有選舉董事、監察人者,應另附選舉票。
政府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出席股東會時,僅得 指派一人代表出席。
第七條 股東會如由董事會召集者,其主席由董事長擔任之,董事長請假或因故不能行使 職權 時,由董事長指定董事一人代理之;董事長未指定代理人者,由董事互推一人代理之。 前項主席係由董事代理者,以任職六個月以上,並瞭解公司財務業務狀況之董事擔任之。 主席如為法人董事之代表人者,亦同。
董事會所召集之股東會,董事長宜親自主持,且宜有董事會過半數之董事、至少一席監 察人親自出席,及各類功能性委員會成員至少一人代表出席,並將出席情形記載於股東 會議事錄。
股東會如由董事會以外之其他召集權人召集者,主席由該召集權人擔任之,召集權人有 二人以上時,應互推一人擔任之。
本公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。
第八條 本公司應於受理股東報到時起將股東報到過程、會議進行過程、投票計票過程全程連續 不間斷錄音及錄影。
前項影音資料應至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存 至訴訟終結為止。
第九條 股東會之出席,應以股份為計算基準。出席股數依簽名簿或繳交之簽到卡,加計以書面 或電子方式行使表決權之股數計算之。
已屆開會時間,主席應即宣布開會,惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出席時, 主席得宣布延後開會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不得超過一小時。延後二 次仍不足有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,由主席宣布流會。 前項延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得依公司法 第一百七十五條第一項規定為假決議,並將假決議通知各股東於一個月內再行召集股東 會。
於當次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份總數過半數時,主席得將作 成之假決議,依公司法第一百七十四條規定重新提請股東會表決。
第十條 股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,會議應依排定之議程進行,非經股 東會決議不得變更之。
股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。 前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕行宣布散會;
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主席違反議事規則,宣布散會者,董事會其他成員應迅速協助出席股東依法定程序,以 出席股東表決權過半數之同意推選一人擔任主席,繼續開會。
主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,應給予充分說明及討論之機會,認為已 達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決。
第十一條 出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號(或出席證編號)及戶名, 由主席定其發言順序。
出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不符者,以發言 內容為準。
同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分鐘,惟股東 發言違反規定或超出議題範圍者,主席得制止其發言。
出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干擾,違反者主 席應予制止。
法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。
出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。
第十二條 股東會之表決,應以股份為計算基準。
股東會之決議,對無表決權股東之股份數,不算入已發行股份之總數。
股東對於會議之事項,有自身利害關係致有害於本公司利益之虞時,不得加入表決,並 不得代理他股東行使其表決權。
前項不得行使表決權之股份數,不算入已出席股東之表決權數。
除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東委託 時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決 權,不予計算。
第十三條 股東每股有一表決權;但受限制或公司法第一百七十九條第二項所列無表決權者,不在 此限。
本公司召開股東會時,得採行以書面或電子方式行使其表決權;其以書面或電子方式行 使表決權時,其行使方法應載明於股東會召集通知。以書面或電子方式行使表決權之股 東,視為親自出席股東會。但就該次股東會之臨時動議及原議案之修正,視為棄權,故 本公司宜避免提出臨時動議及原議案之修正。
前項以書面或電子方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會二日前送達公 司,意 思表示有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前意思表示者,不在此限。
股東以書面或電子方式行使表決權後,如欲親自出席股東會者,應於股東會開會二日前 以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示;逾期撤銷者,以書面或電 子方式行使之表決權為準。如以書面或電子方式行使表決權並以委託書委託代理人出席 股東會者,以委託代理人出席行使之表決權為準。
議案之表決,除公司法及本公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數之同 意通過 之。表決時,應逐案由主席或其指定人員宣佈出席股東之表決權總數後,由股東逐案進 行投票表決,並於股東會召開後當日,將股東同意、反對及棄權之結果輸入公開資訊觀 測站。
同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中一案已獲通過 時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。
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議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身分。 股東會表決或選舉議案之計票作業應於股東會場內公開處為之,且應於計票完成後,當 場宣布表決結果,包含統計之權數,並作成紀錄。
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第十四條 股東會有選舉董事、監察人時,應依本公司所訂相關選任規範辦理,並應當場宣布選舉 結果,包含當選董事、監察人之名單與其當選權數。
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前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一年。但經股 東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。
第十五條 股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將議事錄 分發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子方式為之。
前項議事錄之分發,本公司得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之。
議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議事經過之要領及其 結果記載之,在本公司存續期間,應永久保存。
- 第十六條 徵求人徵得之股數及受託代理人代理之股數,本公司應於股東會開會當日,依規定格式 編造之統計表,於股東會場內為明確之揭示。
股東會決議事項,如有屬法令或主管機關規定之重大訊息者,本公司應於規定時間內, 將內容傳輸至公開資訊觀測站。
第十七條 辦理股東會之會務人員應佩帶識別證。
主席得指揮工作人員或保全人員協助維持會場秩序。工作人員或保全人員在場協助維持 秩序時,應佩戴識別證。
會場備有擴音設備者,股東非以本公司配置之設備發言時,主席得制止之。
-
股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者,得由主席指揮工作 人員或保全人員請其離開會場。
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第十八條 會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主席得裁定暫時停止 會議,並視情況宣布續行開會之時間。
-
股東會排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,開會之場地屆時未能繼續使用,得 由股東會決議另覓場地繼續開會。
股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行集會。
第十九條 本規則經股東會通過後施行,修正時亦同。
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【附錄三】
董事、監察人持股對照表
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一、 本公司已發行股份總數78,008,000股,依「公開發行公司董事、監察人股權成數及查核實施 規則」第二條第一項第四款及第二項之規定,全體董事所持有記名式股票之股份總額不得少 於6,240,640股;全體監察人不得少於624,064股。
-
(本公司已選任二位之獨立董事,故其持股不計入前項總額外;獨立董事外之全體董事、監 察人依前項比率計算之持股成數降為百分之八十)
-
二、 截至本年度股東常會停止過戶日 (107 年 04 月 15 日 ) 股東名簿記載之個別及全體董事、監察人持 有股數如下:
| 股數如下: | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 選任時持有股數 | 停止過戶日股東名 簿記載之持有股數 |
||||||
| 職 稱 | 姓 名 | 選任 日期 |
任期 | 持股 | 持股 | ||
| 股數 | 比例 (%) |
股數 | 比例 (%) |
||||
| 董事長 | 廣砷投資有限公司 代表人:陳碧華 |
1050608 | 3 年 | 4,961,831 | 7.88 | 12,410,166 | 15.91 |
| 董 事 | 廣砷投資有限公司 代表人:楊怡潔 |
1050608 | 3 年 | 4,961,831 | 7.88 | 12,410,166 | 15.91 |
| 董 事 | 廣砷投資有限公司 代表人:李信隆 |
1050608 | 3 年 | 4,961,831 | 7.88 | 12,410,166 | 15.91 |
| 董 事 | 廣砷投資有限公司 代表人:陳萬金 |
1050608 | 3 年 | 4,961,831 | 7.88 | 12,410,166 | 15.91 |
| 董 事 | 李國隆 | 1050608 | 3年 | 6,148,333 | 9.76 | 13,633,687 | 17.48 |
| 獨立董事 | 黃瑞婷 | 1050608 | 3 年 | 0 | 0 | 0 |
0 |
| 獨立董事 | 王兆祥 | 1050608 | 3 年 | 0 | 0 | 0 |
0 |
| 全體董事持有股數合計 | 11,110,164 | 17.64 | 26,043,853 | 33.39 | |||
| 監察人 | 呂炫鋒 | 1050608 | 3 年 | 0 | 0 | 0 |
0 |
| 監察人 | 黃一立 | 1050608 | 3 年 | 0 | 0 | 0 |
0 |
| 全體監察人持有股數合計 | 0 | 0 | 0 |
0 |
本公司全體監察人之持股合計數尚不符合規定,本公司已定期通知全體監察人應補足之
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