FocalTech — Proxy Solicitation & Information Statement 2026

Apr 23, 2026

開會通知書

一、簽訂於民國115年5月26日上午9時整假新竹籍竹北市埋科一路23號11樓之1舉行本公司115年股東常會，會議召集事由：(一)報告事項：1.114年度營業報告，2.簽訂委員會稽核告，3.買回公司股份執行情形報告，4.114年股東常會通過之私募普通股東報告。(二)承認事項：1.114年度營業報告書及財務報表案。2.114年度虧損撥補案。(三)討論事項：1.資本公積發放現金案，2.修訂「股東會議事規則」案，3.115年辦理私募普通股東。(四)選舉事項：本公司第九屆董事改選案。(五)其他事項：解除本公司新任董事及其代表人就業禁止之限制案。(六)臨時動議。

二、本公司擬依公司法第241條，將超過票面金額發行股票所得溢額之資本公積新台幣177,000,000元，按資本公積發放現金基準日股東名簿記載之持有股份，每股約配發新台幣0.8元現金。

三、115年辦理私募普通股案之內容，請參閱附件。

四、1.本次股東會董事應選人數：董事8人(含獨立董事4人)。

2.採提名制之候選人名單：【董事：胡正大、GWAA LLC代表人：謝漢萍、GWAA LLC代表人：張維杰、宏基股份有限公司】、【獨立董事：林卿娟、段行建、賴俊豪、杜隆欽】。

3.各候選人之學經歷等相關資料之查詢網址為：【https://mops.twse.com.tw】。

五、依公司法第172條規定應說明其主要內容置於公開資訊觀測站，查詢網址為：【https://mops.twse.com.tw】。

六、舊股東欲親自出席股東會時，請於「出席簽到卡」上簽名或蓋章後，於開會當日獲往會場辦理報到並繳交以出席股東會。如委託代理人出席時，請於「委託書」上簽名或蓋章，並親揭受託代理人姓名及地址後，於開會五日前送達本公司股務代理人中國信託商業銀行代理部，以憑寄發出席簽到卡予受託代理人。

※七、如有股東欲求委託書，本公司將於115年4月24日製作股求人欲求資料彙總表冊揭露於證基會網站，投資人如欲查詢，可直接鍵入(https://free.sfi.org.tw)至「委託書公告資料免費查詢」系統，輸入查詢條件即可。

八、本次股東會得以電子方式行使表決權，行使期間為：自115年4月26日起至115年5月23日止，請逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東會電子投票平台」【https://stockservices.tdcc.com.tw】，依相關說明操作之。

九、新聞戶股東如擬繳交股東印紙卡，可至本公司股務代理人中信報法人信託網站下載印紙卡使用。

十、本次股東會委託書之統計驗證機構為「中國信託商業銀行代理部」。

十一、敬請 察照辦理為菁。

此致

貴股東

教泰電子股份有限公司 董事會

敬啟

教泰電子股份有限公司115年股東常會委託書徵求人彙總名單 股東常會日期115年5月26日

| 徵求人 | 委任股東 | 擬定持董事
被選舉人名單 | 董事被選舉人
之經營理念 | 徵求場所名稱或所委託
代為處理徵求事務者名稱 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 永豐金證券股份有限公司
(簡稱:「永豐金」,「永丰金」,「永豐金證」,「永丰金證」,「永豐金証」,「永豐金證券」,「永丰金證券」,「永豐金証券」,「永豐金證券(股)公司」) | 1.中國信託商業銀行受託
保管教泰電子股份有限公司員工有表決權、有股利分配權之限制型股票信託專戶
2.中國信託商業銀行受教泰電子股份有限公司員工
工持股會信託財產專戶
3.中國信託商銀受教泰電子股份有限公司員工福利持股會信託財產專戶
4.宏基股份有限公司
5.GWAALLC
6.胡正大
7.沈文敏 | 董事：
1.胡正大：
2.GWAA LLC代表人：
謝漢萍
3.GWAA LLC代表人：
張維杰
4.宏基股份有限公司
獨立董事：
1.林輝德
2.段行建
3.賴俊豪
4.杜隆欽 | 1.請信：品德第一、真實不虛假、互信合作。
2.熱情：主動積極、想方設法、成就非凡。
3.創新：只有創新才能生存、沒有最好
只有更好、勇於嘗試新的方式或作法。
4.長期策略規劃、追求永續經營。
5.重視品質、精益求精。
6.兼顧員工福利與股東權益、善盡社會責任。 | 1.永豐金證券股份有限公司股務代理部
地址:台北市重慶南路一段2號1樓(忠孝西路側門)
電話:(02)2381-6288
2.全通事務處理(股)公司-全台徵求場所
地址:台北市大安區敦化南路二段11巷22號
電話:(02)2521-2335
3.長期會議顧問(股)公司-全台徵求場所
地址:台北市中正區博愛路80號B1
電話:(02)2388-8750
4.聯洲企管顧問(股)公司-全台徵求場所
地址:台北市中正區巽關路6號3樓
電話:(02)2382-5390
【全台各徵求場所請電洽各徵求公司】
【徵求股數限1,000股(含)以上委託書】
【徵求人得視徵求狀況提早結束徵求】 |

註：以上資料係屬彙總資料，股東如須查詢詳細資料請參照本開會通知書上載明公告日報或證基會網站(https://free.sfi.org.tw/)查詢。

紀念品領取說明

一、股東會紀念品統一超商50元商品卡(紀念品數量如有不足時，得以價值相當者替代)。

二、股東如欲委託代理出席領取紀念品時，請於委託書簽名或蓋章【徵求股數限壹仟股(含)以上】自115年4月24日起至5月20日止洽徵求人之欲求場所辦理(股東辦理股東會委託書及領取紀念品事宜，請依各欲求場所之營業時間內前往洽辦，例假日除外，各欲求場所得視徵求狀況提早結束徵求)，恕不郵寄及補發。欲求場所自115年4月24日起詳見證基會網站(https://free.sfi.org.tw)，中國信託商業銀行代理部網站(https://ecorp.cthchank.com/cts/index.jsp)或利用客服請音專線(02)6636-5566按股票代號:3545查詢。

三、紀念品發放原則：持股未滿1,000股之股東，將不予發放紀念品【親自出席股東會或採電子投票之股東除外】。

(1)紀念品於開會當天會議結束前會場發放。

(2)採電子投票之股東，紀念品領取方式：A.對象：限已於115年4月26日至5月23日完成電子投票之股東。B.攜帶文件：股東會出席通知書或身分證明文件。C.領取期間及地點：自115年6月8日起至6月10日止(每日9:00至17:00)至中國信託商業銀行代理部(台北市中正區懷寧街70號)領取，恕不郵寄及補發。

100-003

台北市中正區重慶南路一段83號5樓

教泰電子股份有限公司股東代號:3545

股務代理人中國信託商業銀行代理部

客服專線:(02)6636-5566

700

[原由郵局簽訂交差]

國內

郵資已付

台北郵局許可證

台北字第1333號

股東 台啓

中信證為境內外處理股務業務之目的。在法令規定、相關事實或法律關係存續之期間，就直接或間接（例如透過集保）蒐集與股務相關之型的個人資料，將以書面及/或電子等形式處理、利用及/或國際傳輸。例如揭露予公務機關或協同處理股務之第三人、型得要求查詢、閱覽、製給樣本、補充或更正、停止蒐集、處理、利用及/或國際傳輸或刪除型的個人資料，但中信證可能因此無法提供型所需服務，亦可能依法或基於風險管理等因素而得不依型的請求為之。

115 出席簽到卡

本股東決定親自出席本公司115年5月26日舉行之股東常會，請察照。

此致

教泰電子股份有限公司

股東代號：

股東：戶名：

教泰電子股份有限公司股東常會

時間：115年5月26日上午9時整

地點：新竹籍竹北市埋科一路23號11樓之1

股東戶號：

持有股數：

(08) 教泰

---

【附件】

115年辦理私募普通股票之內容如下：

1. 本公司為因應未來長遠營運發展所需，擬引進策略性投資人，共同開發產品或拓展業務，擬依證券交易法第43條之6規定，以私募方式辦理現金增資發行普通股，發行額度不超過40,000,000股，每股面額10元，自股東常會決議之日起一年內分一至三次辦理。

2. 價格訂定之依據及合理性：

(1) 本次私募普通股價格之訂定，以定價日前1、3或5個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價，或定價日前30個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價，二基準計算價格較高者為參考價格，實際發行價格以不低於參考價格八成訂定之。

(2) 本次私募普通股實際發行價格之訂定將參考本公司營運狀況。未來展望，受限於三年不得自由轉讓以及最近股價情形，並依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」及現行法令之規定進行訂價，故本次私募價格之訂定應屬合理。

1. 私募特定人之選擇方式：

(1) 本次私募之對象以符合證券交易法第43條之6之特定人為限，且需為策略性投資人，並對本公司未來長遠營運發展，能產生效益者為優先。

(2) 選擇策略性投資人之目的、必要性及預計效益：

本公司因應未來長期發展所需，藉由策略性投資人之引進，共同開發產品或拓展業務，提升經營績效並可強化公司財務結構及公司競爭力、對股東權益應有正面助益。

(3) 目前尚未洽定應募人。

1. 辦理私募之必要理由：

(1) 不採用公開募集之理由：

本公司計畫引進策略性投資人，以提高未來競爭力，且私募有價證券受限於三年內不得自由轉讓之規定，可確保公司與策略性投資夥伴間之長期合作關係，故擬透過私募方式向特定人籌募資金，以提高本次資金募集之時效性及機動性。

(2) 私募採分次發行之資金用途及預計達成效益：

私募發行普通股股數以不超過40,000,000股之額度內辦理，自股東會決議日起一年內分一至三次辦理。各次資金用途為購料、充實營運資金、償還銀行借款，或其他因應本公司未來發展之資金需求。各次私募預計將有提高公司競爭力、強化股東結構及增加公司營運規模之效益，對股東權益應有正面助益。

1. 本次私募普通股之權利義務，與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合特定情形外，於交付日或數個日起滿三年始得自由轉讓，並於私募普通股交付日滿三年後，依相關法令規定申報補辦公開發行及上市交易。

2. 本次私募計畫之主要內容，除私募定價成數外，包括發行股數、發行價格、發行條件、發行時間、募集金額、應募人選擇、其他相關事項等，及未來如因法令修正或主管機關規定或客觀環境之影響須變更修正時，擬提請股東常會授權董事會得依市場狀況及公司營運需求訂定。調整並依相關規定全權處理，並授權董事長代表本公司簽署一切有關私募發行普通股之契約及文件。

3. 電立董事是否有反對或保留意見：否。

4. 董事會決議辦理私募有價證券前一年內至該私募有價證券交付日起一年內，是否將造成經營權發生重大變動者：否。

5. 本公司私募有價證券議案，依證券交易法第43條之6規定，應說明事項請詳公開資訊觀測站(網址：https://mopsplus.twse.com.tw/mops/#/web/t116sb01)及本公司網站(網址：https://www.focaltech-electronics.com/zh-TW)。

※ 曾經東如新增或變更該款帳號時，除於在利「現金保證申請書」內填妥本人存款帳號並加蓋印章後，於股東常會前寄回。

| 戶名 | | 統一編號
(含分別字號) | | | | | | | 戶號 | | | | | | | 700
數 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 現金
資金 | 信用股息者(現金人編號)
股息處理者(現金人編號)
股息申請書 | 原登記簽款帳號 | | | | | | | | | | | | | 1 | 2 |
| | 同意依原登記帳號匯款者請勿寄回 | | | | | | | | | | | | | | | |
| 是非
假 | | 銀行名稱 | 銀行代號 | | | | | | 銀行存款帳號(分行別、科目、帳號、新查號碼) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 郵局 | 3830 | 700 | 01
號 | | | | | | | | | | | |

金融市場及傾向

金融市場及市場銀行分別由傳媒及金融市場提供的信用卡及信用卡，均由傳媒及傳媒提供的信用卡提供。信用卡是指信用卡在信用市場內的貨幣或傳媒。信用卡是指傳媒及傳媒提供的信用卡傳輸卡，信用卡是指傳輸卡傳輸卡的傳輸卡。信用卡是指傳輸卡傳輸卡的傳輸卡傳輸卡，信用卡是指傳輸卡傳輸卡傳輸卡的傳輸卡傳輸卡。信用卡是指傳輸卡傳輸卡傳輸卡傳輸卡的傳輸卡傳輸卡傳輸卡，信用卡是指傳輸卡傳輸卡傳輸卡傳輸卡傳輸卡的傳輸卡傳輸卡。信用卡是指傳輸卡傳輸卡傳輸卡傳輸卡傳輸卡的傳輸卡傳輸卡，信用卡是指傳輸卡傳輸卡傳輸卡傳輸卡傳輸卡傳輸卡，信用卡傳輸卡傳輸卡傳輸卡傳輸卡，信用卡傳輸卡傳輸卡傳輸卡，信用卡傳輸卡傳輸卡傳輸卡，信用卡傳輸卡傳輸卡傳輸卡，信用卡傳輸卡傳輸卡，信用卡傳輸卡傳輸卡，信用卡傳輸卡傳輸卡，信用卡傳輸卡傳輸卡。

本公司所屬公司，為向本公司申報傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為向傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

金融市場及傾向

本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

本公司

金融市場及傾向	金融市場及市場銀行分別由傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。

金融市場及傾向

本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。本公司所屬公司，為傳輸金額，不得擅自使用。