FocalTech — Capital/Financing Update 2018

Jan 15, 2018

公開資訊觀測站

(上市公司) 敦泰

公司代號	3545	主管機關核准日期	102/07/11
發行日期	102/07/31	資料年度	106
認購股份種類	普通股
本次發行總數(股)	2,000,000
本次發行總數占已發行股份 總數之比率(%)	1.43800
原始認股價格(元/股)	29.00
最新認股價格(元/股)	37.90
認股期間	104/07/31～108/07/30
發行目的	本公司為吸引及留任公司所需人才，並激勵員工及提昇員工向心力，以 共同創造公司及股東之利益，依據證券交易法第二十八條之三及金融監督管 理委員會發布之「發行人募集與發行有價證券處理準則」(以下簡稱處理準 則)等相關規定，訂定本公司本次員工認股權憑證發行及認股辦法。
對股權可能稀釋之情形	本次員工認股權憑證之發行及認股，係以發行新股2,000,000股進行履 約，對原股東權益最大稀釋比例為1.43719%，本公司之認股權人自被授 予員工認股權憑證屆滿二年後，方能依本辦法所列時程，分四年行使認 股權，故稀釋效果尚屬有限。
對股東權益之影響	(1)可能費用化之金額及對公司每股盈餘稀釋情形： A.假設以認股權憑證發行日之普通股收盤價之50%為認股價格，以本公司 普通股股票102年3月之平均收盤價45.87元估算，預估可能費用化金額約 為新台幣45,870仟元；以所定既得期間、既得條件估算，發行後每年分攤 之費用化金額於第一年度、第二年度、第三年度及第四年度分別為 18,157仟元、18,157仟元、6,689仟元及2,867仟元。 B.以目前流通在外股數估算，每年對每股盈餘稀釋情形於發行後第一年度、 第二年度、第三年度及第四年度分別為：0.13元、0.13元、0.05元及0.02元， 對本公司每股盈餘稀釋尚屬有限，對股東權益尚無重大影響。 (2)以已發行股份為履約方式者，應說明對公司造成之財務負擔：不適用。
當年度已執行取得股數(股)	244,250
累積已執行取得股數(股)	253,750
當年度已執行認股金額(元)	9,381,275
累積已執行認股金額(元)	9,643,475
期末尚未行使認股數量(股)(註)	768,750
期末尚未行使認股數量占 已發行股份總數之比率(%)	0.26000
期末尚未行使認股金 額(元)	29,135,625
期末累積已失效認股數量(股)	977,500