First Capital Securities Co., Ltd. — Management Reports 2021

Aug 26, 2021

第一创业证券股份有限公司

2021 年上半年投资者保护工作报告

2021 年上半年,第一创业证券股份有限公司(以下简称"第一创业"或"公 司")积极贯彻落实《中华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于进一步加强资 本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发〔2013〕110 号)及中国证 券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")投资者保护相关要求,切实推进投 资者保护工作,重点开展了以下五个方面工作:

一、注重投资者回报,实施利润分配方案

2021 年上半年,公司严格按照利润分配政策,制定并实施了公司 2020 年度利 润分配方案。公司于 2021 年 3 月 26 日召开第三届董事会第二十次会议并于 2021 年 6 月 30 日召开 2020 年度股东大会,审议通过了《关于公司 2020 年度利润分配 方案的议案》:以现有总股本 4,202,400,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现 金红利 0.40 元(含税),实际分配现金红利为 168,096,000.00 元,占公司 2020 年 当年实现的可供分配利润 460,786,324.96 元的 36.48%。2021 年 8 月 6 日,公司 2020 年度利润分配方案实施完毕。

公司 2020 年度利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《第一创业证券股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")以及《第一创业证券股份有限公司未来三年 (2019-2021 年)股东回报规划》中关于现金分红的有关规定,有利于公司的长期 发展。

二、合规披露信息,提高公司透明度

2021 年上半年,公司严格按照《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和《第一 创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等公司制度的相关要求,通过深 圳证券交易所网站(www.szse.cn)以及符合监管规定条件的信息披露媒体《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》发布各类定期报告和临时 公告文件共计 88 份。

公司信息披露合法合规,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等任何 违反信息披露相关规定的情形,确保了信息披露的真实、准确、完整、及时、公 平,为广大投资者提供了有效的投资决策依据。同时,公司在官方网站 (www.firstcapital.com.cn)开设了"投资者关系"专栏,及时发布各类公告信息。

三、加强投资者沟通,客观传递公司价值

2021 年上半年,公司采取多种方式持续加强与投资者的沟通:通过深圳证券 交易所"互动易"投资者互动平台回复投资者各类咨询 36 次;通过投资者服务热 线 0755-23838868 及投资者服务邮箱 IR@fcsc.com 回答投资者各类问询 128 次;在 全景网投资者关系互动平台举办"第一创业 2020 年年度报告网上业绩说明会", 通过网络方式回答投资者提问 60 个。公司始终严格按照信息披露的相关规定,秉 承"合规披露,真诚沟通"的原则,与投资者就公司特色化发展战略、各项业务 开展情况、财务状况等投资者关注的内容进行沟通,客观传递公司价值。

公司继续积极推进中小投资者权益保护工作。2021 年 5 月 18 日,由证券日报 社及中证中小投资者服务中心主办、深圳证监局联合主办、公司协办的第三届"5 ・ 19 中小投资者保护宣传周"深圳专场活动在公司总部举行。本届活动的主题是 "将投资者保护落到实处",活动现场进行了投资者保护要求、体系、实践及案例 的分享,投资者就其关心的问题与参会嘉宾进行了交流。

四、听取独立董事意见,发挥专业监督作用

公司高度重视独立董事在董事会决策中发挥的专业建议和监督作用,对于可 能影响中小投资者权益的重要事项,充分听取独立董事的独立意见。2021 年上半 年,公司独立董事出席了 4 次公司董事会,勤勉尽责地审议所有议案,发表表决 意见。

公司 2021 年上半年取得独立董事针对关于推选公司第四届董事会非独立董事 候选人、2020 年度利润分配方案、续聘 2021 年度会计师事务所、2020 年度关联 交易执行情况及预计 2021 年度日常关联交易、2020 年度内部控制评价报告等事项 发表的事前认可意见或独立意见共 15 份,确保内部审议程序符合相关法律、法规 的规定,确保中小投资者的合法权益不受损害,切实保障中小投资者的利益。

五、完善股东大会安排,方便投资者参与公司治理

2021 年上半年,公司认真按照中国证监会《上市公司股东大会规则》、《深圳 证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《第一创业证券 股份有限公司股东大会议事规则》、《第一创业证券股份有限公司股东大会网络投 票管理办法》等公司制度的相关要求,严格规范公司股东大会的召开程序和会议 内容。

公司于 2021 年 6 月 30 日召开 2020 年度股东大会,提供现场会议和网络投票 两种参会方式,确保全体投资者均可平等、有效地参与公司治理。2020 年度股东 大会审议的所有议案,均对中小投资者的表决进行单独计票,单独计票结果及时 披露,切实维护广大投资者的合法权益。2020 年度股东大会严格按照相关规定设 有股东问答环节,确保中小投资者有机会与公司管理层直接沟通,表达合理诉求, 从而参与完善公司治理。

未来,公司将持续加强投资者合法权益保护工作,健全投资者回报长效机制, 坚持为股东创造长期价值。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二一年八月二十七日