First Capital Securities Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 1, 2021

华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于第一创业证券股份有限公司

2020 年持续督导现场培训工作报告

华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保 荐机构”）作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”或“公司”） 非公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关 规定，于 2021 年 3 月 26 日对第一创业董事、监事、高级管理人员、主要股东及 董事会办公室人员等进行了持续督导培训，现将培训工作情况报告如下：

一、培训基本情况

1、培训时间：2021年3月26日

• 2、培训地点：第一创业第三届董事会第二十次会议会场

• 3、培训方式：现场与视频相结合方式进行培训

• 4、培训人员：尹航、姚政

• 5、培训对象：董事、监事、高级管理人员、主要股东及董事会办公室人员

二、培训内容

本次培训结合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司 规范运作指引（2020年修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等法律法规及相关文件，详细介绍了上市公司募集资 金的管理与监督等相关法律法规框架体系，对募集资金使用的具体要求进行了讲 解，并结合公司实际情况对培训对象的疑问进行了解答。

三、培训效果

通过此次培训授课，第一创业的董事、监事、高级管理人员等参加培训人员 对上市公司募集资金的存储、募集资金的使用、募集资金的管理与监督等要求有 了更加系统和全面的认识，增强了公司及上述人员的规范运作意识。本次培训达 到了预期的目标，取得了良好的效果。

（以下无正文）

（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公 司关于第一创业证券股份有限公司2020 年持续督导现场培训工作报告》之签章 页）

保荐代表人签名：

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----- Start of picture text ----- 姚政 高瑾妮----- End of picture text -----

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----- Start of picture text ----- 华创证券有限责任公司年 月 日----- End of picture text -----

（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公 司关于第一创业证券股份有限公司2020 年持续督导现场培训工作报告》之签章 页）

保荐代表人：

王 勇 尹 航

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----- Start of picture text ----- 第一创业证券承销保荐有限责任公司----- End of picture text -----

年 月 日