First Capital Securities Co., Ltd. — Management Reports 2021

Mar 29, 2021

第一创业证券股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年,第一创业证券股份有限公司(以下简称"公司")监事会 严格遵照《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《深圳证券交易 所上市公司规范运作指引》及《公司章程》、《监事会议事规则》等法律 法规和公司制度的规定,秉承对全体股东负责的精神,依法履行监督职 责,坚持以监督、支持为导向,切实维护公司、股东、广大中小投资者 和利益相关方的合法权益,推动公司践行 ESG 可持续发展理念,促进公 司持续健康规范发展。现将公司 2020 年度监事会工作报告如下:

一、 2020 年监事会主要工作回顾

(一)监事会会议召开情况

2020 年监事会共召开 6 次会议,对公司定期报告、利润分配方案、 续聘会计师事务所、计提资产减值准备、合规风控报告、监事薪酬以及 公司修订非公开发行 A 股股票方案等重大事项进行了审议,共审议并通 过议案 17 项。会议主要内容如下:

1、第三届监事会第八次会议于 2020 年 2 月 27 日以视频方式召开, 会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。

2、第三届监事会第九次会议于 2020 年 3 月 27 日以视频方式召开, 会议审议通过了《公司 2019 年度监事会工作报告》、《公司 2019 年度财 务决算报告》、《关于公司 2019 年度利润分配方案的议案》、《公司 2019 年年度报告》及其摘要、《公司 2019 年度合规报告》、《公司 2019 年度

风险管理报告》、《公司 2019 年度净资本等风险控制指标情况报告》、《公 司 2019 年度内部控制评价报告》、《关于续聘 2020 年度会计师事务所的 议案》、《关于审议 2019 年度公司监事薪酬总额的议案》以及《关于审 核公司修订非公开发行 A 股股票方案相关文件的议案》共 11 项议案。

3、第三届监事会第十次会议于 2020 年 4 月 24 日以视频方式召开, 会议审议通过了《公司 2020 年第一季度报告》。

4、第三届监事会第十一次会议于2020年6月3日以通讯方式召开, 会议审议通过了《关于公司职工代表监事 2019 年度绩效薪酬的议案》。

5、第三届监事会第十二次会议于 2020 年 8 月 21 日以现场与视频 相结合的方式召开,会议审议通过了《公司 2020 年半年度报告》及其 摘要、《公司 2020 年中期净资本等风险控制指标情况报告》共 2 项议案。

6、第三届监事会第十三次会议于 2020 年 10 月 26 日以视频方式召 开,会议审议通过了《公司 2020 年第三季度报告》。

公司监事会会议的召集、召开程序规范,会议决议及相关公告披露 及时准确。监事在参加监事会会议之前,均认真审阅会议材料,对议案 进行充分的研究与深入分析,并发表意见,依法履行了监事职责。2020 年,公司监事均亲自出席历次监事会会议,无授权委托的情形。

(二)落实监事会监督职责

1、保持对公司重大经营管理活动的知情和监督

2020 年,监事会成员依照《公司法》、《公司章程》的规定出席股东 大会 1 次、列席董事会 8 次,听取了股东大会议题 23 项、董事会议题 58 项。公司监事在参会过程中认真履行职责,对涉及公司战略发展和经 营管理重大决策事项做到全面了解,对董事参加会议、发表意见、提出 建议等情况予以重点关注,对会议召开程序和决策过程的合法合规性进 行监督,切实维护公司及全体股东的合法权益。报告期内,公司监事会 主席通过列席董事会审计委员会、风险管理委员会会议,对董事、独立 董事的履职情况进行了解,对董事会相关专门委员会的工作流程和决策 程序进行监督,就相关审议事项提出合法、合规的意见和建议。公司监 事会主席还通过列席公司总裁办公会、经营分析会和公司 D 职级以上工 作总结计划会等各类重要会议,及时、全面地获取各类经营管理信息, 保持对公司重大经营管理活动的知情和监督。

2、持续关注合规风控管理

公司监事会始终高度重视公司全面风险管理、合规管理、内部控制 的执行情况。2020 年,公司监事会认真审阅了公司 2019 年度合规报告、 2019 年度风险管理报告、2019 年度内部控制评价报告等议案,重点关 注公司经营管理和业务开展过程中的薄弱环节和风险点,持续关注信用 风险管控及存量风险事件的处置情况、反洗钱管理等。2020 年公司分类 评价结果上升为 A 类 A 级,公司首次晋级为 A 类券商。

2020 年在新冠肺炎疫情的影响下,监事会亦未降低合规风控的监督 力度。公司监事会主席及部分职工监事持续通过参加经营管理层相关会 议,跟踪公司日常经营中各类合规风控的管理情况,职工监事也在各自 岗位分别发挥了很好的监督作用。公司监事会与公司相关部门建立了良 好、有效的沟通机制,能够及时了解公司主要业务和职能部门的重点风 险领域、合规与内控隐患,并督促相关部门切实解决需要整改的问题。

(三)保持对公司财务、经营状况、信息披露的关注及监督

2020 年,公司监事会通过听取和了解公司年度财务决算报告、年度 利润分配方案、计提资产减值准备等事项,并充分发表意见,关注公司 战略和财务预算执行情况,充分履行了监事会对公司经营状况的了解和 监督职能。

2020 年,公司监事会根据董事会编制的定期报告、会计师事务所出 具的年度审计报告,结合日常监督掌握的经营管理情况,分别对公司 2019 年年度报告、2020 年第一季度报告、2020 年半年度报告、2020 年 第三季度报告进行认真审核,出具了书面审核意见。监事会认为,公司 上述定期报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的有 关规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。通过定期报告,监事会还关 注到公司业务的排名情况,并提示经营管理层予以关注。

2020 年,公司监事会能够及时获悉公司公告内容,能够对公司信息 披露工作持续进行全面有效的监督。同时,公司监事会积极支持公司做 好信息披露的工作,使所有投资者平等获悉同一信息,确保公司能够真 实、准确、完整、及时、公平地披露相关信息,不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

(四)支持公司非公开发行 A 股股票工作

公司监事会大力支持公司推进再融资相关工作,密切关注审核进展, 并就《关于审核公司修订非公开发行 A 股股票方案相关文件的议案》进 行了审议,监督并支持经营管理层在董事会的授权下具体实施。2020 年

7 月,公司圆满完成非公开发行 A 股股票工作,公司资本实力、风险抵 御能力都得到了大幅提升。

(五)践行 ESG 可持续发展理念,助力绿色事业和可持续发展

公司于 2020 年 7 月加入联合国支持的负责任投资原则组织,成为 国内第一家签署该原则、践行 ESG 可持续发展的证券公司。监事会持续 推动公司积极履行企业的经济、社会和环境责任,加强公司 ESG 风险管 理,提升公司可持续发展能力。2020 年,公司监事会还推动公司及控股 子公司积极投身于沙漠治理与绿化,促进生态文明建设,通过到腾格里 沙漠地区的实地考察,促成公司及控股子公司向阿拉善基金会捐资认养 和种植 200 亩公益纪念林,为公司减少碳排放,实现碳中和迈出坚实的 一步。

二、2021 年监事会工作计划

2021 年是"十四五"规划的开局之年,也是我国全面建设社会主义 现代化国家新征程的开启之年,公司监事会将继续深刻领会中央经济工 作会议精神,紧跟新时代发展步伐,一如既往的忠实履行勤勉尽责义务, 充分发挥监事会在公司治理结构中的重要作用,维护公司和股东的利益, 重点做好以下工作:

(一)紧紧围绕保障利益相关方权益和促进公司稳健发展的目标, 切实履行监事会日常监督职责。根据行业特点,坚持问题和风险导向, 加强对公司总体合规管理及风险情况的检查和监督。以合规内控为抓手, 持续关注内控缺陷整改和反洗钱管理;落实全面风险管理,重点关注信 用风险管理,持续提升公司在复杂多变的市场形势下的风险管控能力,

推动公司合规稳健发展。

(二)稳妥推进监事会换届工作,依据有关法律、法规和《公司章 程》要求,在保证监事会工作连续性的基础上,平衡过渡,保持和提升 监事会履行监督职责的有效性。

(三)积极支持并持续推动公司践行 ESG 可持续发展理念,以管 理 ESG 实质性议题为核心,从 ESG 管治、ESG 投资、ESG 风险管理、 ESG 信息披露四个方面全面建立 ESG 治理体系,不断提升公司 ESG 绩 效,打造公众可感知的企业社会责任,增强企业核心竞争力,形成独特 优势和品牌效应。

第一创业证券股份有限公司监事会

二〇二一年三月三十日