First Capital Securities Co., Ltd. — Management Reports 2020

Mar 30, 2020

公司2019 年度监事会工作报告

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第一创业证券股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

2019 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公 司”）监事会秉承对全体股东负责的精神，严格遵照《公司法》、《证券 法》、《证券公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《第一创 业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券 股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等有 关规定和要求，依法履行监督职责，切实维护公司、股东和广大中小投 资者的合法权益，推动公司规范健康发展。现将公司2019 年度监事会 工作报告如下：

一、 监事会人员变动情况

2019 年10 月11 日，王立洲先生因个人原因提请辞去公司第三届监 事会职工代表监事职务。为保证监事会的正常运作，公司于2019 年10 月31 日组织召开了第四届职工代表大会第四次会议，补选孙蕤先生为 公司职工代表监事。2019 年12 月5 日，中国证券监督管理委员会深圳 监管局核准孙蕤先生的证券公司监事任职资格，孙蕤先生正式履行职工 代表监事职责。在上述监事会成员变更过程中，监事会正常运作。

二、 2019 年监事会主要工作

(一) 规范召开监事会会议，认真审议重大事项

2019 年监事会共召开4 次会议，对公司定期报告、会计政策变更、 续聘会计师事务所、计提资产减值准备、合规风控报告、监事会议事规

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则修订、监事绩效薪酬等重大事项进行了审议，共审议并通过议案19 项。会议主要内容如下：

1、第三届监事会第四次会议于2019 年3 月29 日在北京以现场方 式召开，会议审议通过了《公司2018 年度监事会工作报告》、《公司2018 年度财务决算报告》、《关于公司2018 年度利润分配方案的议案》、《公 司2018 年年度报告及其摘要》、《公司2018 年度合规报告》、《公司2018 年度风险管理报告》、《公司2018 年度净资本等风险控制指标情况报告》、

《公司2018 年度内部控制评价报告》、《关于续聘2019 年度会计师事务 所的议案》、《关于审议2018 年度公司监事薪酬总额的议案》、《关于公 司变更会计政策的议案》、《关于修订<第一创业证券股份有限公司监事 会议事规则>的议案》共12 项议案。

2、第三届监事会第五次会议于2019 年4 月24 日以现场和电话相 结合的方式召开，会议审议通过了《公司2019 年第一季度报告》、《关 于公司监事会主席2018 年度绩效薪酬的议案》共2 项议案。

3、第三届监事会第六次会议于2019 年8 月23 日以现场和视频相 结合的方式召开，会议审议通过了《公司2019 年半年度报告》及其摘 要、《公司2019 年中期净资本等风险控制指标情况报告》、《关于公司计 提资产减值准备的议案》、《关于公司职工代表监事2018 年度绩效薪酬 的议案》共4 项议案。

4、第三届监事会第七次会议于2019 年10 月25 日以通讯方式召开， 会议审议通过了《公司2019 年第三季度报告》。

上述监事会会议的召集与召开程序规范，会议决议及相关公告披露

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及时准确。监事在参加监事会会议之前，认真审阅会议材料，对议案进 行充分研究与讨论，未能现场出席的监事均对会议材料和议案情况做了 详细了解与深入分析，依法履行了监事职责。报告期内，公司监事出席 会议情况如下：

		本报告期应参	亲自出席	委托出席	缺席	投票表决
姓名	职务
		加监事会次数	监事会次数	监事会次数	监事会次数	情况
						同意全部应
钱龙海	监事会主席	4	4	0	0
						表决议案
						同意全部应
李章	监事	4	4	0	0
						表决议案
						同意全部应
王佳	监事	4	3	1	0
						表决议案
						同意全部应
杨鸿	监事	4	4	0	0
						表决议案
						同意全部应
孙晶	职工代表监事	4	3	1	0
						表决议案
						同意全部应
屈婳	职工代表监事	4	4	0	0
						表决议案
孙蕤	职工代表监事	0	0	0	0	-
王立洲						同意全部应
	原职工代表监事	3	3	0	0
（已离任）						表决议案

注：王立洲先生于2019 年10 月11 日辞去监事职务，孙蕤先生于2019 年12 月5 日起正式履职。

(二) 监督董事及公司高级管理人员勤勉尽责，关注重大事项的决

策和执行情况

2019 年度，监事会成员依照《公司法》、《公司章程》的规定出席股 东大会2 次、董事会6 次，听取了股东大会议题27 项、董事会议题62 项。公司监事在参会过程中认真履行职责，对涉及公司战略发展和经营 管理重大决策事项进行全面了解，对董事参加会议、发表意见、提出建 议等情况进行重点关注，对会议召开程序和决策过程的合法合规性进行 监督，切实维护公司及全体股东的合法权益。同时，公司监事会主席通

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过列席公司总裁办公会、经营分析会和公司D 职级以上工作总结计划会 等各类重要会议，及时、全面地获取各类经营管理信息，保持对公司重 大经营管理活动的知情和监督，进一步强化了履职监督职责，并积极参 与公司战略的讨论，了解公司经营中存在的问题，关注如何做好投资者、 股东利益和公司发展之间的平衡。

(三) 支持公司非公开发行A 股股票工作

为夯实资本实力，提高风险抵御能力，公司启动非公开发行A 股股 票工作。公司监事会大力支持公司再融资相关工作，密切关注审核进展。 2019 年10 月23 日，公司获得中国证监会证券基金机构监管部出具的《关 于第一创业证券股份有限公司非公开发行A 股股票的监管意见书》（机 构部函【2019】2494 号），对公司申请非公开发行股票事项无异议。2019 年12 月2 日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号： 192919）。2020 年1 月6 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会 行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192919 号）。2020 年1 月21 日，公司公开披露反馈意见回复，并及时向中国证监会报送了反馈意见 回复相关材料。

(四) 加强对公司全面风险管理、合规管理、内部控制的监督

公司监事会始终高度重视公司全面风险管理、合规管理、内部控制 的执行情况。2019 年，公司监事会认真审阅了公司2018 年度合规报告、 2018 年度风险管理报告、2018 年度内部控制评价报告等议案，重点关 注公司经营管理和业务开展过程中的薄弱环节和风险点，关注公司信用 风险的管控以及存量风险事件的处置情况。公司监事会主席通过参加经

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营管理层相关会议，跟踪公司日常经营中各类合规风控的管理情况，职 工监事在各自岗位分别发挥了很好的监督作用。公司监事会与公司相关 部门建立了良好、有效的沟通机制，能够及时了解公司主要业务和职能 部门的重点风险领域、合规与内控隐患，并督促相关部门切实解决需要 整改的问题。

(五) 关注公司财务和经营状况，对定期报告发表审核意见

2019 年，公司监事会通过听取和了解公司年度财务决算报告、年度 利润分配方案、会计政策变更、计提资产减值准备等事项，充分发表意 见，关注公司战略和财务预算执行情况，充分履行了监事会对公司经营 状况的了解和监督职能。

2019 年，公司监事会根据董事会编制的定期报告、会计师事务所出 具的年度审计报告，结合日常监督掌握的经营管理情况，分别对公司 2018 年年度报告、2019 年第一季度报告、2019 年半年度报告、2019 年 第三季度报告进行认真审核，出具了书面审核意见。监事会认为，公司 上述定期报告的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的有 关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(六) 持续监督公司信息披露工作

报告期内，监事会能及时获悉相关公告，持续对公司信息披露工作 进行全面有效监督，积极支持公司做好信息披露工作，确保真实、准确、 完整、及时、公平地披露相关信息，使所有投资者平等获悉同一信息， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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三、2020 年监事会工作计划

2020 年是全面建成小康社会和“十三五”规划的收官之年，亦是资 本市场而立之年、全面深化改革的政策落地之年。2020 年，公司监事会 将围绕资本市场改革发展新要求，紧跟新时代和公司发展步伐，依据《公 司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规赋予的职责，继续与董事会、 经营管理层加强配合，认真依法履行监督职能，进一步发挥监事会监督 的独立性、专业性和有效性。2020 年，公司监事会将重点做好以下工作：

(一) 切实履行日常监督职能

公司监事会将紧紧围绕保障股东权益和促进公司稳健发展的目标， 切实履行监事会日常监督职责。公司监事会将继续以独立、客观、公正、 严谨的工作态度，依法合规召开监事会会议，认真审议各项议案；按时 出席公司股东大会，列席公司董事会及其专门委员会会议、经营管理层 工作会议，实时了解公司重要经营决策的全过程，及时掌握公司经营动 态，有效跟踪各项会议决议的落实情况；加强与公司董事会和经营管理 层的沟通配合，对董事、高级管理人员的履职情况等进行及时有效监督， 保障公司的规范运作，不断提升公司治理水平。

(二) 持续关注并支持公司推进再融资工作

公司监事会将持续关注非公开发行A 股股票工作进展，监督并支持 经营管理层在董事会的授权下具体实施，尽早圆满完成非公开发行A 股 股票，增强公司资本实力，提高公司风险抵御能力。

(三) 以合规内控为抓手，持续关注信用风险管理和反洗钱管理

公司监事会将继续根据行业特点，坚持问题和风险导向，加强对公

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司总体合规管理及风险情况的检查和监督。监事会将督促董事、高级管 理人员持续关注内控缺陷整改和反洗钱管理，针对内控缺陷不断完善和 改进；切实落实全面风险管理，重点关注信用风险管理，持续提升公司 在复杂多变的市场形势下的风险管控能力，推动公司合规稳健发展。

(四) 立足业务实际，提高监督能力

公司监事会将持续关注和深入了解业内证券公司及本公司各项业 务开展情况，结合各业务条线工作实际情况，拓展工作思路，以监督促 发展。

监事会成员将持续加强自身学习，积极参加各类监管培训，重视与 股东、董事、同业监事会之间的学习探讨和经验交流，及时了解行业最 新发展动态，掌握行业监管政策变化，充分挖掘发挥监事会成员的专业 能力，切实提升履职水平。

2019 年，公司监事会的工作得到了全体股东、董事会、公司经营管 理层的大力信任、支持和配合，在此表示衷心的感谢。2020 年公司监事 会将一如既往、勤勉尽责，督促公司规范运作，维护公司股东和广大中 小投资者的权益，促使公司持续健康发展。

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