First Capital Securities Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2020

Jul 22, 2020

第一创业证券股份有限公司 简式权益变动报告书

上市公司名称 ：第一创业证券股份有限公司 股票简称 ：第一创业 股票代码 ：002797 上市地点 ：深圳证券交易所

信息披露义务人 ：浙江航民实业集团有限公司 住所及通讯地址 ：萧山区瓜沥镇航民村

股份变动性质 ：因非公开发行新股导致持股比例被动稀释到 5%以下

签署日期：二〇二〇年七月二十二日

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信息披露义务人声明

一、 信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号-权益变动报告书》（以下简称 “准则第 15 号”）及相关的法律、法规编制本报告书。

二、 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。

三、 依据《证券法》、《收购办法》、《准则第 15 号》的规定，本报告 书已全面披露了信息披露义务人在第一创业证券股份有限公司中拥有权益的股 份变动情况。

截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有 通过任何其他方式增加或减少其在第一创业证券股份有限公司拥有权益的股份。

四、 本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本报告书披露 的信息外，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列 载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、 信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

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目录

第一节 释义........................................................ 4 第二节 信息披露义务人介绍.......................................... 5 第三节 持股目的.................................................... 7 第四节 权益变动方式................................................ 8 第五节 前6 个月内买卖公司股份的情况................................ 9 第六节 其他重大事项............................................... 10 第七节 备查文件................................................... 11 信息披露义务人声明................................................. 12 附表............................................................... 13

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第一节 释义

在本报告书中，除非特别说明，下列简称具有如下含义：

本报告书	指	第一创业证券股份有限公司简式权益变动报告书
信息披露义务人、航民集团	指	浙江航民实业集团有限公司
第一创业、上市公司、公司	指	第一创业证券股份有限公司
		因非公开发行新股导致浙江航民实业集团有限公 司持股比例被动稀释到5%以下
本次权益变动	指
元/万元	指	人民币元、人民币万元
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所

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第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人的基本情况

公司名称	浙江航民实业集团有限公司
成立时间	1997年8月18日
统一社会信用代码	913301097042763550
注册资本	55,000万元人民币
公司类型	其他有限责任公司
法定代表人	朱重庆
住所、通讯方式	萧山区瓜沥镇航民村
经营范围	轻纺产品的制造、加工、开发、销售；实业投资、房地产投资；仓储 服务；出口自产的纺织印染面料、染料、服装；进口自营生产、科研 所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件；其他无需报经审批 的一切合法项目**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动）
经营期限	1997年8月18日至长期
纳税人识别号	913301097042763550
股东情况	1、 杭州萧山航民村资产经营中心持股82% 2、 杭州萧山航民控股有限公司持股18%

二、信息披露义务人董事及主要负责人基本情况

姓名	性别	国籍	长期居住地	是否取得其他国家或 地区的居留权	任职情况
朱重庆	男	中国	萧山	否	董事、总经理
朱建庆	男	中国	萧山	否	董事
朱顺康	男	中国	萧山	否	董事
朱岳斌	男	中国	萧山	否	董事
朱立民	男	中国	萧山	否	董事、副总经理
陈国庆	男	中国	萧山	否	董事
高连相	男	中国	萧山	否	董事、副总经理
高天相	男	中国	萧山	否	董事、副总经理
朱坚力	男	中国	萧山	否	董事
施建华	男	中国	萧山	否	董事
沈松仁	男	中国	萧山	否	董事

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三、截至本报告书签署日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有 权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情况

截至本报告书签署日，航民集团在境内拥有航民股份（600987.SH）、顺发 恒业（000631.SZ）权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%。

除此之外，信息披露义务人未存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益 的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

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第三节 持股目的

一、本次权益变动的目的

本次权益变动是因为公司完成非公开发行新股，公司总股本由 3,502,400,000 股增至 4,202,400,000 股，从而导致信息披露义务人持股比例被动稀释至 5%以下。 二、信息披露义务人未来十二个月内增持或减持计划

公司于 2020 年 7 月 7 日在深交所网站（www.szse.cn）披露了《持股 5%以 上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2020-061），持有公司股份 209,147,866 股（占公司总股本比例 5.97%）的股东航民集团计划自该公告披露之日起 15 个 交易日之后的 6 个月内（含 6 个月期满当日）以集中竞价方式减持公司股份不超 过 35,024,000 股（占公司总股本比例不超过 1%，且任意连续 90 个自然日内减持 的股份总数不超过公司总股本的 1%）。

截至本报告书签署之日，信息披露义务人上述减持计划尚未实施。除上述 已披露的减持计划外，在未来 12 个月内，信息披露义务人暂无继续增持公司股 份的计划，亦不排除有继续减少在公司中拥有权益的行为。若发生相关权益变动 事项，信息披露义务人将严格按照相关法律、法规、规章制度的规定及时履行信 息披露义务。

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第四节 权益变动方式

一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份情况

（一）本次权益变动前

本次权益变动前，信息披露义务人持有第一创业 209,147,866 股无限售条件 流通股，占公司总股本的 5.97%。

（二）本次权益变动后

本次权益变动后，信息披露义务人持有第一创业 209,147,866 股无限售条件 流通股，占公司总股本的 4.98%，低于公司总股本的 5.00%。

二、本次权益变动的基本情况

公司于 2020 年 7 月 22 日完成非公开发行 A 股股票发行工作，公司总股本 由 3,502,400,000 股增至 4,202,400,000 股，航民集团未参与上述非公开发行的认 购。因公司股本变动，航民集团的持股比例由 5.97%被动稀释至 4.98%。

三、信息披露义务人权益限制情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人所持有的公司股份不存在任何权利限 制，包括但不限于股份被质押、冻结等。

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第五节 前 6 个月内买卖公司股份的情况

在本次权益变动前 6 个月，信息披露义务人航民集团以集中竞价方式共减 持公司股份 8,000,000 股，减持股份具体情况如下：

			减持价格
股东名称	减持方式	减持时间		减持股数（股）
			（元/股）
		2020 年2 月25 日	8.06	4,300,000
航民集团	集中竞价	2020 年2 月26日	8.46	3,700,000
		合计	-	8,000,000

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第六节 其他重大事项

截至本报告书签署日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相 关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其 他信息，以及中国证监会或者深交所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。

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第七节 备查文件

一、备查文件

• (一) 信息披露义务人的营业执照复印件；

• (二) 信息披露义务人董事及主要负责人名单及其身份证明文件；

• (三) 信息披露义务人的声明；

• (四) 中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。

二、备查文件备置地点

本报告书及备查文件备置于公司董事会办公室。

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信息披露义务人声明

本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：浙江航民实业集团有限公司

法定代表人：朱重庆

2020 年 7 月 22 日

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附表

简式权益变动报告书

基本情况
上市公司名称	第一创业证券股份有限公 司		上市公司所在地	深圳
股票简称	第一创业		股票代码	002797
信息披露义务人 名称	浙江航民实业集团有限公 司		信息披露义务人 注册地	萧山区瓜沥镇 航民村
拥有权益的股份 数量变化	增加□ 减少□ 不变，但持股人发生变化□ 其他■ 股份数量不变，持 股比例发生变化		有无一致行动人	有□ 无■
信息披露义务人 是否为上市公司 第一大股东	是□ 否■		信息披露义务人 是否为上市公司 实际控制人	是□ 否■
权益变动方式（可 多选）	通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□ 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让 取得上市公司发行的新股执行法院裁定 继承□ 赠与 其他■ 因非公开发行新股导致持股比例被动稀释到5%以下
信息披露义务人 披露前拥有权益 的股份数量及占 上市公司已发行 股份比例	股票种类： 持股数量： 持股比例：	无限售条件普通股股票 209,147,866股 5.97%

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股票种类： 无限售条件普通股股票 本次权益变动后， 变动数量： 0 股 信息披露义务人 拥有权益的股份 变动比例： 减少 0.99% 数量及变动比例 权益变动后拥有权益的股份数量：209,147,866 股 信息披露义务人 是否拟于未来12 是□ 否■ 个月内继续增持 信息披露义务人 在此前6 个月是否 是■ 否□ 在二级市场买卖 该上市公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以 下内容予以说明： （不适用）

控股股东或实际 控制人减持时是 否存在侵害上市 是□ 否□ 公司和股东权益 的问题 控股股东或实际 控制人减持时是 否存在未清偿其 是□ 否□ 对公司的负债，未 解除公司为其负 （如是，请注明具体情况） 债提供的担保，或 者损害公司利益 的其他情形 本次权益变动是 是□ 否□ 否需取得批准 是否已得到批准 是□ 否□

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（此页无正文，为《第一创业证券股份有限公司简式权益变动报告书（附表）之 签字盖章页》）

信息披露义务人（签章）：浙江航民实业集团有限公司

法定代表人（签章）：朱重庆 日期：2020 年 7 月 22 日

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