First Capital Securities Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2020

Jul 8, 2020

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2020-064

第一创业证券股份有限公司

关于持股5%以上股东可交换债券换股进展的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“本公司”）原第一大股东华熙昕宇 投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）于 2017 年 12 月 7 日发行了华熙昕宇 2017 年非公开发行可交换公司债券（第一期）（以下简称“本次可交债”，债 券简称：17 华熙 E1，债券代码：117109）。本次可交债发行规模 5 亿元，存续 期限为 6 年，附第 3 年末华熙昕宇上调票面利率选择权和投资者回售选择权。具 体内容详见本公司于 2017 年 12 月 12 日披露的《关于第一大股东完成 2017 年非 公开发行可交换公司债券（第一期）的公告》（公告编号：2017-121）。

2019 年 5 月 7 日，本公司接到华熙昕宇《关于非公开发行可交换公司债券 进入换股期的告知函》。根据《华熙昕宇投资有限公司 2017 年非公开发行可交 换公司债券（第一期）募集说明书》的有关约定，本次可交债于 2019 年 5 月 13 日起进入换股期，换股期自 2019 年 5 月 13 日起至 2023 年 12 月 4 日止（若触发 赎回条款，本次可交债的换股期或将缩短）。具体内容详见本公司于 2019 年 5 月 9 日披露的《关于第一大股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的提示性 公告》（公告编号：2019-041）。

2020 年 7 月 8 日，本公司接到华熙昕宇出具的《关于非公开发行可交换债 券换股进展的告知函》，获悉于 2020 年 7 月 7 日，本次可交债持有人已实施换 股 39,808,917 股，占本公司总股本比例为 1.14%。现将有关换股情况公告如下：

一、换股情况

1 、本次换股基本情况

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股东名称		转让方式	本次换股日期	换股数量（股）	占公司总股本的比例
华熙昕宇	17	华熙E1换股	2020年7月7日	39,808,917	1.14%

2 、本次换股前后持股情况

		2、本次换股前后持股	情况	情况
			本次换股前持有股份		本次换股后持有股份
	股东名称	股份性质
			持股数（股）	占总股本比例	持股数（股）	占总股本比例
		合计持有股份	404,788,800	11.56%	364,979,883	10.42%
	华熙昕宇	其中：无限售条件股份	404,788,800	11.56%	364,979,883	10.42%
		有限售条件股份	0	0	0	0

二、其他说明

• 1、在本次换股中，华熙昕宇未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、

• 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规的规定。

• 2、本公司无控股股东、实际控制人，本次换股不会对公司治理结构及持续

• 经营产生影响。

3、在换股期内，债券持有人是否选择继续换股以及实际换股数量等均存在 不确定性，敬请投资者注意投资风险。

4、公司将持续关注本次可交债换股情况，并根据相关规定及时履行信息披 露义务。

三、备查文件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司持股 5% 以上股东持 股变化明细

特此公告

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二〇年七月九日

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