First Capital Securities Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Aug 26, 2021

2021 年半年度报告摘要

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证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-057

第一创业证券股份有限公司 2021 年半年度报告摘要

一、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划， 投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

本报告已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本报告 的董事会会议。

未亲自出席董事姓名	未亲自出席董事职务	未亲自出席会议原因	被委托人姓名
邓文斌	董事	工作原因	杨维彬

非标准审计意见提示

√ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

• √ 不适用

公司 2021 年半年度计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

√ 不适用

二、公司基本情况

1 、公司简介

股票简称	第一创业	股票代码		002797
股票上市交易所	深圳证券交易所
联系人和联系方式	董事会秘书		证券事务代表
姓名	屈婳		彭文熙
办公地址	深圳市福田区福华一路115号投行大厦19楼		深圳市福田区福华一路115号投行大厦9楼
电话	0755-23838868		0755-23838868
电子信箱	IR@fcsc.com		IR@fcsc.com

2 、主要财务数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

• √ 否

1

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合并

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）	1,460,859,729.87	1,419,841,661.44	2.89%
归属于上市公司股东的净利润（元）	351,718,067.37	422,114,974.67	-16.68%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
	346,984,405.31	415,948,577.22	-16.58%
益的净利润（元）
其他综合收益（元）	-53,233,940.19	116,665.09	-
经营活动产生的现金流量净额（元）	897,567,615.60	1,499,232,889.99	-40.13%
基本每股收益（元/股）	0.08	0.12	-33.33%
稀释每股收益（元/股）	0.08	0.12	-33.33%
加权平均净资产收益率	2.50%	4.58%	下降2.08个百分点
			本报告期末比上年度末增 减
	本报告期末	上年度末
资产总额（元）	42,805,045,916.59	40,636,431,361.01	5.34%
负债总额（元）	28,211,535,603.70	26,200,993,987.01	7.67%
归属于上市公司股东的净资产（元）	14,058,313,446.00	13,927,912,273.20	0.94%

母公司

	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）	969,925,442.44	1,086,229,598.34	-10.71%
净利润（元）	332,996,007.25	393,224,377.05	-15.32%
其他综合收益（元）	-62,078,997.23	116,665.09	-
经营活动产生的现金流量净额（元）	1,019,946,023.60	1,563,526,656.92	-34.77%
基本每股收益（元/股）	0.08	0.11	-27.27%
稀释每股收益（元/股）	0.08	0.11	-27.27%
加权平均净资产收益率	2.43%	4.36%	下降1.93个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
资产总额（元）	39,176,191,046.12	37,061,190,777.58	5.71%
负债总额（元）	25,504,189,010.76	23,492,009,752.24	8.57%
所有者权益总额（元）	13,672,002,035.36	13,569,181,025.34	0.76%

3 、母公司净资本及有关风险控制指标

	单位：元	单位：元	单位：元
项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
核心净资本	9,100,385,058.85	9,064,059,646.17	0.40%
附属净资本	950,000,000.00	1,110,000,000.00	-14.41%
净资本	10,050,385,058.85	10,174,059,646.17	-1.22%
净资产	13,672,002,035.36	13,569,181,025.34	0.76%
各项风险资本准备之和	3,207,880,833.98	3,296,566,783.30	-2.69%
表内外资产总额	32,410,831,343.04	30,798,341,993.04	5.24%

2

2021 年半年度报告摘要

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风险覆盖率	313.30%	308.63%	上升4.67个百分点
资本杠杆率	28.08%	29.43%	下降1.35个百分点
流动性覆盖率	265.04%	354.24%	下降89.2个百分点
净稳定资金率	164.75%	176.70%	下降11.95个百分点
净资本/净资产	73.51%	74.98%	下降1.47个百分点
净资本/负债	57.63%	63.31%	下降5.68个百分点
净资产/负债	78.40%	84.44%	下降6.04个百分点
自营权益类证券及证券衍生
	13.02%	12.89%	上升0.13个百分点
品/净资本
自营非权益类证券及其衍生
	146.43%	135.97%	上升10.46个百分点
品/净资本

4 、公司股东数量及持股情况

							单位：股	单位：股
			267,851		报告期末表决权恢复的优先		0
报告期末普通股股东总数
					股股东总数（如有）
			前10名股东持股情况
						持有有限售条	质押、标记或冻结情况
股东名称	股东性质		持股比例	持股数量
						件的股份数量	股份状态	数量
北京首都创业集团有限公司	国有法人		12.72%	534,686,400		70,000,00	0
华熙昕宇投资有限公司	境内非国有法人		7.74%	325,170,966			0 质押	153,500,000
北京京国瑞国企改革发展基金 （有限合伙）	其他		4.99%	210,119,900			0
北京首农食品集团有限公司	国有法人		4.99%	210,119,900			0
浙江航民实业集团有限公司	境内非国有法人		4.13%	173,435,869			0
能兴控股集团有限公司	境内非国有法人		2.28%	95,768,551			0 质押	74,200,676
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	其他		1.50%	62,914,764			0
西藏乾宁创业投资有限公司	境内非国有法人		1.39%	58,337,938			0
香港中央结算有限公司	境外法人		1.38%	57,977,616			0
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	其他		1.07%	45,009,017			0
			公司前10名普通股股东中，首创集团、华熙昕宇、航民集团、能兴控股 集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公司为公司发起人股东，上述发起 人股东之间不存在关联关系；首创集团、北京京国瑞国企改革发展基金（有 限合伙）和北京首农食品集团有限公司三家股东虽同属北京市国资委出资 企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，三方之间相互独立， 因此，这三家股东不构成一致行动关系。除此之外，未知其他股东之间是 否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。
上述股东关联关系或一致行动的说明
参与融资融券业务股东情况说明			公司前10名普通股股东中，华熙昕宇通过普通证券账户持有182,500,966

3

2021 年半年度报告摘要

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股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 142,670,000 股，实际合计持有 325,170,966 股；能兴控股集团有限公司通 过普通证券账户持有 77,938,600 股外，通过中信证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户持有 17,829,951 股，实际合计持有 95,768,551 股。

5 、控股股东或实际控制人变更情况

控股股东、实际控制人报告期内变更

√ 不适用

公司无控股股东、无实际控制人，报告期内不存在控股股东、实际控制人发生变更的情形。

6 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

√ 不适用

7 、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

（ 1 ）债券基本信息

					债券余额
债券名称	债券简称	债券代码	发行日	到期日		利率
					（万元）
第一创业证券股份有限公司2016
年面向合格投资者公开发行公司	16一创02	112484	2016年11月29日	2021年11月29日	80,000	3.70%
债券（第二期）
第一创业证券股份有限公司2016
	16一创C1	118952	2016年9月26日	2021年9月26日	100,000	3.69%
年证券公司次级债券（第一期）
第一创业证券股份有限公司2017
	17一创C1	118963	2017年8月8日	2022年8月8日	60,000	5.80%
年证券公司次级债券（第一期）
第一创业证券股份有限公司2018
年面向合格投资者公开发行公司	18一创02	112633	2018年1月16日	2023年1月16日	20,000	6.25%
债券（第一期）（品种二）
第一创业证券股份有限公司2018
	18一创C1	118982	2018年7月9日	2021年7月9日	60,000	6.50%
年证券公司次级债券（第一期）
第一创业证券股份有限公司2019
	19一创C1	115103	2019年8月12日	2022年8月12日	50,000	5.50%
年证券公司次级债券（第一期）
第一创业证券股份有限公司2020
	20一创C1	115108	2020年3月19日	2023年3月19日	80,000	5.00%
年证券公司次级债券（第一期）
第一创业证券股份有限公司2021
年面向专业投资者公开发行公司	21一创01	149611	2021年8月25日	2024年8月25日	100,000	3.30%
债券（第一期）（品种一）
第一创业证券股份有限公司2021
年面向专业投资者公开发行公司	21一创02	149612	2021年8月25日	2026年8月25日	50,000	3.80%
债券（第一期）（品种二）

注：“18 一创 C1”已于 2021 年 7 月 9 日到期兑付。

4

2021 年半年度报告摘要

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（ 2 ）截至报告期末的财务指标

项目	本报告期末	上年末	本报告期末比上年末增减
流动比率	202.18%	186.19%	上升15.99个百分点
资产负债率	57.34%	55.74%	上升1.60个百分点
速动比率	202.18%	186.19%	上升15.99个百分点
	本报告期	上年同期	本报告期比上年同期增减
扣除非经常性损益后净利润（万元）	38,437.53	44,005.95	-12.65%
EBITDA全部债务比	4.83%	5.36%	下降0.53个百分点
利息保障倍数	2.51	2.85	-11.93%
现金利息保障倍数	12.13	17.70	-31.47%
EBITDA利息保障倍数	2.81	4.10	-31.46%
贷款偿还率	100%	100%	-
利息偿付率	100%	100%	-

三、重要事项

报告期内公司经营情况未发生重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响 的事项。

第一创业证券股份有限公司

法定代表人：刘学民

2021 年 8 月 27 日

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