First Capital Securities Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Mar 30, 2020

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2020-036

第一创业证券股份有限公司

关于延长非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期 及股东大会授权有效期的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2019 年 5 月 17 日召 开 2018 年度股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行 A股股票方案的议案》 及《关于提请股东大会授权董事会及经营管理层办理本次非公开发行 A 股股票 有关事宜的议案》。根据上述决议，公司本次非公开发行 A 股股票的股东大会决 议及股东大会授权董事会及经营管理层办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜 的有效期限为自公司股东大会审议通过本次非公开发行 A 股股票相关议案之日 起 12 个月（即 2019 年 5 月 17 日至 2020 年 5 月 16 日）。

鉴于公司本次非公开发行 A 股股票的股东大会决议有效期及股东大会授权 董事会及经营管理层办理本次非公开发行 A 股股票相关事宜的有效期已临近， 为了保证本次非公开发行 A 股股票工作的延续性和有效性，确保本次非公开发 行工作顺利推进，公司于 2020 年 3 月 27 日召开第三届董事会第十三次会议， 审议通过了《关于延长公司非公开发行 A 股股票决议有效期的议案》及《关于 延长股东大会授权董事会及经营管理层办理本次非公开发行 A 股股票有关事宜 的议案》，同意提请股东大会批准将本次非公开发行 A 股股票的股东大会决议有 效期及股东大会授权董事会及经营管理层办理本次非公开发行 A 股股票相关事 宜的有效期自期满之日起延长 12 个月，即延长至 2021 年 5 月 16 日。如果公司 已于该有效期内取得中国证监会对本次非公开发行的核准文件，则该有效期自 动延长至本次非公开发行实施完成日。

公司独立董事就上述事项发表了独立意见，详情请查阅公司同日在深圳证 券交易所网站（http://www.szse.cn/）上登载的《独立董事关于第三届董事会第

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十三次会议相关事项的独立意见》。上述事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告

第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二〇年三月三十一日

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