First Capital Securities Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Jan 13, 2020

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2020-007

第一创业证券股份有限公司

关于非公开发行股票认购对象出具资金来源说明的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

2020 年 1 月 6 日，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政 许可项目审查一次反馈意见通知书》（192919 号，以下简称“《反馈意见》”）。 根据《反馈意见》要求，本次非公开发行认购对象北京首都创业集团有限公司于 2020 年 1 月 10 日出具了《关于认购第一创业证券股份有限公司非公开发行股份 资金来源的说明》，具体内容如下：

“第一创业证券股份有限公司（下称“第一创业”）拟非公开发行 A 股股 票数量不超过 70,000 万股（含 70,000 万股）（下称“本次非公开发行”）。北 京首都创业集团有限公司（下称“本公司”）作为持有第一创业股份 5%以上的 股东，拟认购本次非公开发行 A 股股票数量不超过 7,000 万股（含 7,000 万股） （下称“本次认购”），现就本公司的认购资金来源事项特说明如下：

1、本公司拟认购本次非公开发行 A 股股票的资金为本公司自有资金，资金 来源合法合规，不存在对外募集、代持、结构化安排或直接、间接使用第一创业 及其关联方（本公司除外）资金用于本次认购的情况，不存在以委托资金、债务 资金、明股实债等非自有资金入股的情况，不存在以理财资金、投资基金或其他 金融产品等形式投资第一创业的情况。

2、本公司对拟认购本次非公开发行的资金来源的真实性和合法合规性承担 相应法律责任。”

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