First Capital Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Dec 3, 2021

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-076

第一创业证券股份有限公司

第四届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议 通知于2021 年11 月29 日以电子邮件方式发出，会议于2021 年12 月3 日以视频 会议方式召开。本次会议应出席董事13 名，实际出席董事13 名，公司监事和部 分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

一、审议通过《关于公司向结对帮扶县捐赠的议案》

同意公司向结对帮扶县捐赠合计人民币108 万元，并授权公司经营管理层在 上述额度和事项范围内办理捐赠有关事宜。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

二、审议通过《关于公司公益性支出的议案》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议批准。《关于公益性支出的公告》与本决议同 日公告。

三、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司对外捐赠管理制度>的 议案》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议批准。《第一创业证券股份有限公司对外捐赠 管理制度》与本决议同日公告。

四、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司股东大会网络投票管理 办法>的议案》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

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本议案尚需提交股东大会审议批准。《第一创业证券股份有限公司股东大会 网络投票管理办法》与本决议同日公告。

五、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度>的 议案》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

董事会审议通过《第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度》，《第一 创业证券股份有限公司独立董事年报工作规程》同日废止。《第一创业证券股份 有限公司独立董事工作制度》尚需提交股东大会审议批准，并与本决议同日公告。

六、审议通过《关于审议<第一创业证券股份有限公司董事会秘书工作制度> 的议案》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

七、审议通过《关于公司固定收益业务线组织架构调整的议案》

同意公司撤销固定收益部、公司业务部，设立固定收益交易投资部、固定收 益销售部和固定收益运营部。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

八、审议通过《关于提请召开公司2021 年第一次临时股东大会的议案》

同意于2021 年12 月20 日（星期一）召开公司2021 年第一次临时股东大会。 《关于召开2021 年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日公告。 表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

备查文件： 经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第五次会 议决议

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二一年十二月四日

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