First Capital Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Jul 2, 2021

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-043

第一创业证券股份有限公司

第四届董事会第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议 通知于2021 年6 月30 日以电子邮件方式发出，会议于2021 年7 月2 日以现场与 视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事13 名，实际出席董事13 名。 出席会议全体董事共同推选董事刘学民先生主持本次会议。公司监事和部分高级 管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第 一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

一、审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》

同意选举刘学民先生为公司第四届董事会董事长，任期三年，自董事会审议 通过之日起至第四届董事会届满之日止。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

刘学民先生简历详见公司于2021 年6 月9 日在深圳证券交易所网站 （http://www.szse.cn）登载的《第三届董事会第二十二次会议决议公告》（公 告编号：2021-034）。

二、审议通过《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员及主任委员的 议案》

（一）选举董事刘学民先生、王芳女士、邓文斌先生、梁望南先生、独立董 事彭沛然先生、刘晓蕾女士为第四届董事会投资与发展委员会委员，其中刘学民 先生为主任委员。

（二）选举董事王芳女士、徐建先生、臧莹女士、高天相先生为第四届董事 会风险管理委员会委员，其中王芳女士为主任委员。

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（三）选举独立董事龙翼飞先生、刘晓蕾女士、董事高天相先生为第四届董 事会薪酬与考核委员会委员，其中龙翼飞先生为主任委员。

（四）选举独立董事罗飞先生、彭沛然先生、董事杨维彬先生为第四届董事 会审计委员会委员，其中罗飞先生为主任委员。

（五）选举独立董事龙翼飞先生、李旭冬先生、董事梁望南先生为第四届董 事会提名委员会委员，其中龙翼飞先生为主任委员。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

上述人员简历详见公司于2021 年6 月9 日在深圳证券交易所网站 （http://www.szse.cn）登载的《第三届董事会第二十二次会议决议公告》（公 告编号：2021-034）。

三、审议通过《关于公司设立武汉科技中心的议案》

同意公司设立武汉科技中心，经营范围是为公司提供信息技术服务，不对外 开展业务活动，并授权公司经营管理层根据法律、法规、监管规则等相关要求办 理本次武汉科技中心设立的相关事宜。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

四、审议通过《关于撤销郴州国庆北路证券营业部的议案》

同意撤销郴州国庆北路证券营业部，并授权公司经营管理层根据法律、法规、 监管规则等相关要求办理本次营业部撤销的相关事宜。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

备查文件： 经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第一次会 议决议。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二一年七月三日

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