First Capital Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Jun 8, 2021

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-035

第一创业证券股份有限公司

第三届监事会第十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会 议通知于2021 年6 月1 日以电子邮件方式发出，会议于2021 年6 月7 日以现场 与视频会议相结合的方式召开，会议由钱龙海监事会主席主持。本次会议应出席 监事6 名，实际出席监事6 名，会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

一、 审议通过《关于公司监事会提名第四届监事会监事候选人的议案》 同意由监事会提名钱龙海先生为公司第四届监事会监事候选人。 表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。

二、 审议通过《关于推选公司第四届监事会监事候选人的议案》，同意将 本项议案提交2020 年度股东大会审议

（一）经监事会逐项审议，同意钱龙海先生、李章先生、陈志成先生、王学 锋先生为公司第四届监事会监事候选人并提交公司股东大会选举。

具体表决情况如下：

1、推选钱龙海先生为监事候选人

表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。

2、推选李章先生为监事候选人

表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。

3、推选陈志成先生为监事候选人

表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。

4、推选王学锋先生为监事候选人

表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。

（二）公司第四届监事会监事任期为三年，自股东大会审议通过之日起生效。 表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。

钱龙海先生、李章先生、陈志成先生、王学锋先生简历详见本公告附件。

备查文件 ：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第三届监事会第十六次 会议决议

特此公告

第一创业证券股份有限公司监事会 二〇二一年六月九日

附件：

1、钱龙海先生 ：中国国籍，无境外永久居留权，1967 年2 月出生，研究生 学历。钱龙海先生1987 年7 月至1992 年8 月任安徽省滁州学院企业管理系教师， 1995 年7 月至1997 年3 月任北京京放投资管理顾问公司总经理助理，1997 年4 月至2002 年7 月任佛山证券有限责任公司副总经理，2002 年8 月至2018 年6 月任公司董事、总裁、党委书记，2010 年4 月至2018 年10 月历任第一创业投资 管理有限公司董事长、董事，2011 年4 月至2017 年10 月任第一创业证券承销保 荐有限责任公司董事，2012 年2 月至2019 年2 月任银华基金管理股份有限公司 董事，2019 年3 月至2020 年6 月任银华基金管理股份有限公司监事会主席。现 任公司党委书记、监事会主席，兼任创金合信基金管理有限公司董事，同时担任 深圳市福田区第七届人大代表。

截至本公告日，钱龙海先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百 四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩 戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市 公司和证券公司监事的情形。

2、李章先生 ：中国国籍，无境外永久居留权，1966 年2 月出生，经济学硕 士，正高级经济师。李章先生1986 年7 月至1998 年9 月任国家审计署金融司科 员、副处长，1998 年10 月至2000 年5 月任中国信达信托投资公司稽核审计部副

总经理，2000 年6 月至2002 年4 月任中国信达资产管理公司审计部高级经理， 2002 年5 月至今任北京首都创业集团有限公司审计部总经理。现任公司第三届监 事会监事，北京首都创业集团有限公司总审计师、审计部总经理、职工监事，北 京首创股份有限公司监事会主席。

截至本公告日，李章先生未持有公司股份，除在北京首都创业集团有限公司 任职外，与持有公司5%以上股份的其他股东、公司其他董事、监事、高级管理人 员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形，未受过中国 证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法 律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。

3、陈志成先生 ：中国国籍，无境外永久居留权，1971 年9 月出生，工商管 理硕士，正高级会计师。陈志成先生历任北京市木材厂内部银行科员、内部银 行副主任、主任、审计室主任，北京金隅集团有限责任公司财务资金部职员、 经理助理、副经理、部长，兼任北京金隅股份有限公司资产管理部部长，2010 年5 月至2014 年8 月任北京国有资本经营管理中心财务管理部总经理，2014 年 8 月至今任北京国有资本经营管理中心总经理助理、财务管理部总经理。

截至本公告日，陈志成先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的其他 股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》 第一百四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担 任上市公司和证券公司监事的情形。

4、王学锋先生 ：中国国籍，无境外永久居留权，1968 年10 月出生，研究生 学历。王学锋先生1987 年8 月至2013 年3 月先后在北京延庆永宁粮管所、北京 市延庆粮食局、北京市昊利恒粮油贸易有限责任公司、北京市延庆粮油总公司等 单位工作。2013 年4 月至2020 年8 月历任北京粮食集团有限责任公司审计部外 派财务总监、财务部副部长，2020 年8 月至今任北京首农食品集团有限公司审计 部副部长，现兼任北京京粮生物科技集团有限公司董事、北京京粮嘉禾粮油贸易 有限责任公司监事。

截至本公告日，王学锋先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的其他 股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》

第一百四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交 易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担 任上市公司和证券公司监事的情形。