First Capital Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Jun 8, 2021

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-036

第一创业证券股份有限公司

关于变更公司董事会秘书的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 7 日召开 第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更公司董事会秘书的议案》， 具体情况公告如下：

经公司董事长提名，在董事会提名委员会对董事会秘书候选人屈婳女士的资 格条件和选任程序等审查通过后，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议 通过了《关于变更公司董事会秘书的议案》，同意聘任屈婳女士为公司董事会秘 书，任期自本次董事会审议通过之日起至 2024 年 3 月 25 日止，与公司第三届董 事会第二十次会议续聘的其他高级管理人员的任期截止日一致。

屈婳女士已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，其董事会 秘书任职资格已经深圳证券交易所备案审核无异议。

因工作安排原因，马东军先生不再担任公司董事会秘书一职，将继续担任公 司副总裁、财务总监。马东军先生在担任公司董事会秘书期间勤勉尽责，为公司 规范运作和健康发展发挥了积极作用。公司董事会对其在任职期间为公司做出的 贡献表示衷心感谢！

公司董事会秘书屈婳女士联系方式：

联系电话：0755-23838868

电子邮件：IR@fcsc.com

传真号码：0755-23838877

联系地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

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屈婳女士的简历见本公告附件。

特此公告

第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二一年六月九日

附件：

屈婳女士，中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 6 月出生，研究生学历。 屈婳女士自 2007 年 9 月至今历任公司法律合规部合规经理、固收与投资组负责 人、法律合规部负责人、公司总裁业务助理，2011 年 7 月至 2017 年 10 月兼任 第一创业投资管理有限公司监事，2014 年 7 月至 2017 年 10 月兼任深圳第一创 业创新资本管理有限公司监事，2015 年 2 月至 2020 年 3 月兼任北京元富源投资 管理有限责任公司监事，2016 年 7 月至 2021 年 4 月兼任公司职工代表监事，现 任公司总裁业务助理。

截至本公告日，屈婳女士未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》第一百 四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩 戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市 公司和证券公司高级管理人员的情形。

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