First Capital Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 29, 2021

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-030

第一创业证券股份有限公司

第三届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十一次 会议通知于 2021 年 4 月 23 日以电子邮件方式发出，会议于 2021 年 4 月 29 日以 现场与视频会议相结合的方式召开，会议由刘学民董事长主持。本次会议应出席 董事 12 名，实际出席董事 12 名，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议 的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

(一) 审议通过《公司 2021 年第一季度报告》

表决结果：十二票同意，零票反对，零票弃权。

《公司 2021 年第一季度报告》全文及正文与本决议同日公告。

• (二) 审议通过《关于规范大集合资产管理业务的议案》

董事会同意授权公司经营管理层行使决定与规范存量大集合资管产品运作有 关的职权，具体事项如下：

1、授权公司经营管理层决定公司向中国证监会提交规范整改的存量大集合产 品合同变更申请，并依法履行合同变更注册等必要程序；

2、授权公司经营管理层制定、修改及废止大集合产品规范整改工作过程中的 相关制度；

3、授权公司经营管理层决定与规范整改的大集合产品合同变更与运作管理有 关的其他相关事项。

表决结果：十二票同意，零票反对，零票弃权。

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备查文件： 经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第二十一 次会议决议。

特此公告

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇二一年四月三十日

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