First Capital Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Aug 23, 2019

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2019-059

第一创业证券股份有限公司

第三届董事会第八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议 通知于2019 年8 月12 日以电子邮件方式发出，会议于2019 年8 月23 日以现场 和电话相结合的方式召开，会议由刘学民董事长主持。本次会议应出席董事13 名，实际出席董事13 名，杨维彬董事电话参会，其余董事现场参会，公司监事 和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

一、审议通过《公司2019 年中期经营报告》 表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

二、审议通过《公司2019 年半年度报告》及其摘要

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

《公司2019 年半年度报告》及其摘要与本决议同日公告。

三、审议通过《公司2019 年中期净资本等风险控制指标情况报告》 表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

四、审议通过《公司2019 年上半年投资者保护工作情况报告》 表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

《公司2019 年上半年投资者保护工作情况报告》与本决议同日公告。

五、审议通过《关于公司计提资产减值准备的议案》

经审核，公司董事会认为本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》 和公司会计政策的规定，依据充分，基于谨慎性原则，真实公允地反映了公司实

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• 际资产状况、财务状况，同意本次计提资产减值准备。

  • 表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  • 《关于公司计提资产减值准备的公告》与本决议同日公告。

  • 六、审议通过《关于聘任公司首席信息官的议案》

  • 同意聘任何江先生为公司首席信息官。因何江先生尚需取得监管部门关于其

• 任职资格的批复，其任期从公司董事会审议通过且深圳证监局核准其任职资格之 日起，至公司第三届董事会届满之日止。

  • 表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  • 何江先生简历详见本公告附件。

  • 七、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司章程>的议案》

同意本次对《公司章程》的修订，并提请股东大会授权公司经营管理层具体 办理《公司章程》变更的相关手续，授权公司经营管理层按照监管部门对《公司 章程》变更内容的反馈意见进行适当调整。

• 表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

• 本议案尚需提交公司股东大会审议批准。《关于修订<公司章程>的公告》与

• 本决议同日公告。

• 八、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司会计制度>并更名为<

• 第一创业证券股份有限公司会计核算办法>的议案》

  • 表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  • 九、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司财务管理制度>的议

• 案》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

• 十、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司资产减值准备计提和

• 损失处理管理办法>的议案》

  • 表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

  • 十一、审议通过《关于召开公司2019 年第一次临时股东大会的议案》

同意于2019 年9 月9 日（星期一）召开公司2019 年第一次临时股东大会， 由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

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表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

《关于召开2019 年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日公告。

备查文件 ：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第八次 会议决议

特此公告

第一创业证券股份有限公司董事会 二〇一九年八月二十四日

附件：

何江先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 9 月出生。1991-1998 年就读于西南大学，获计算机软件学士学位、计算机应用硕士学位。何江先生于 1998 年参加工作，1998 年 7 月至 2003 年 3 月就职于西南证券，曾任营业部电脑 部经理；2003 年 3 月至 2005 年 4 月就职于上海金信管理研究有限公司，曾任信 息技术部技术总监；2005 年 5 月至 2014 年 5 月就职于国金证券，曾任金融工程 部总经理；2014 年 6 月至 2017 年 8 月就职于广发证券，曾任信息技术部董事总 经理/部门副总经理；2017 年 9 月至 2018 年 3 月就职于华泰证券，任信息技术部 首席创新顾问；2018 年 3 月至 2019 年 5 月就职于联储证券，任总裁助理、分管 信息技术部。2019 年 6 月加入第一创业证券股份有限公司，现任公司数据管理 委员会主任委员、信息技术委员会副主任委员等。何江先生尚需取得监管部门关 于其任职资格的批复。

截至本公告日，何江先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、 公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，不存在法律、法规和规 范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。

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