First Capital Securities Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Mar 29, 2019

独立董事2018年度工作报告（梁琪）

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报告期内，作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，根据《公司法》、《第一创业证券股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）以及《第一创业证券股份有限公司独 立董事工作制度》，参照中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独 立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》等相关规定，本人本着 客观、公正、独立的原则，积极出席公司董事会及专门委员会会议， 仔细审议董事会各项议案，并按规定对公司相关事项发表了客观、公 正的独立意见。现将本人2018 年度任期内履职情况报告如下：

一、董事会及专门委员会任职情况

2018 年6 月28 日，经公司2017 年度股东大会选举，本人获任公 司第三届董事会独立董事。2018 年6 月29 日，经公司第三届董事会 第一次会议选举，本人担任第三届董事会薪酬与考核委员会委员、风 险管理委员会委员。

二、出席会议情况

2018 年度任期内，本着勤勉尽责的态度，本人积极出席公司董事 会、股东大会及董事会专门委员会会议，在会议中认真审议各项议题， 积极参与讨论，对公司有关事项进行充分了解后，提出合理化建议， 充分发表了专业、独立的意见，严谨地行使表决权。

我认为，2018 年度本人任期内，公司董事会、股东大会和董事会

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专门委员会的召集、召开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其 他重大事项均履行了相关的审批程序。本人对董事会、董事会专门委 员会的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

2018 年度本人任期内，公司共召开4 次董事会、1 次股东大会，

本人出席董事会、股东大会的具体情况如下：

				出席董事会情况	出席董事会情况	出席董事会情况
独立董事姓名	应当出席次数	现场出席次数	电话方式出席次数	通讯方式出席次数	委托出席次数		缺席次数	是否连续两次未亲自参会	出席股东大会次数
梁琪	4	3	1	0	0		0	否	0

2018 年度任期内，本人参加董事会薪酬与考核委员会委员会议2 次、风险管理委员会委员会议1 次。

三、年度履职情况

2018 年度任期内，本人严格按照公司董事会及专门委员会议事规 则履行职责，认真审阅提交董事会的议案，忠实履行独立董事、专门 委员会委员职责，利用自身专业知识独立、客观、公正地行使表决权， 在工作中保持了充分的独立性。

（一）重点关注事项情况

2018 年度任期内，本着实事求是的原则以及对公司和全体股东负 责的态度，基于独立判断的立场，本人按照法定程序就有关事项出具 事前认可意见、独立意见。本人所有发表的独立意见均已通过公司进 行公开披露，具体如下：

• 1、关于选举公司董事长的独立意见。

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• 2、关于聘任公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监、首席

• 风险官的独立意见。

3、关于2018 年1 至6 月份公司控股股东及其他关联方占用公司 资金、公司对外担保情况的独立意见。

4、关于《公司2018 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》 的独立意见。

• 5、关于聘任公司合规总监的独立意见。

• 6、关于聘任公司副总裁的独立意见。

• （二）年度审计工作沟通情况

2018 年度本人任期内，根据证监会和深交所有关上市公司监管要 求，公司严格按照《独立董事年报工作规程》开展审计相关工作。在 公司2018 年度财务报告审计过程中，本人保证了足够的时间和精力 完成履职，做到审计前后与会计师的充分沟通，听取会计师对财务报 告审计工作汇报；通过电话会议、审阅资料等方式，了解审计工作进 展情况，提出相关建议，确保公司财务报告审计工作的顺利进行。

（三）培训和学习情况

本人积极学习中国证监会、中国证监会深圳证监局及深圳证券交 易所新发布的有关规章、规范性文件等，积极参加了相关专业培训。 本人于2018 年5 月21 日至5 月23 日，参加了上海证券交易所举办 的第五十八期独立董事资格培训。通过培训加深了本人对独立董事职 责的理解，尤其对社会公众股股东权益保护的认知。在今后的工作中 本人将切实履行独立董事职责，发挥独立董事作用，推进公司法人治

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理结构的不断完善，保护广大投资者的合法权益。

（四）维护公司及全体股东合法权益相关工作

1、对公司日常经营管理的监督

2018 年度任期内，本人积极参加历次董事会会议及专门委员会会 议，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮 件、电话等途径及时与公司保持日常联系，形成了有效的沟通机制， 及时掌握公司经营管理、合规管理及风险控制等工作情况；通过审阅 定期报告、月度财务报告、公司信息披露文件等资料，了解公司经营 状况，并持续关注媒体、网络关于公司的报道，掌握公司动态。我认 为，作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司经营管理 状况，与公司的沟通及时、渠道顺畅，不存在任何的障碍。

2、监督公司信息披露情况

2018 年度任期内，本人积极协助并跟踪监督公司的信息披露工作， 严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》，及公司《信息披露事务管理制度》等有关规定，对公司 2018 年度信息披露工作进行监督。我认为，公司披露的各项信息真实、准 确、及时、完整地反映公司的经营状况，有效保障投资者的知情权。

3、保护中小股东合法权益

2018 年度任期内，本人听取了公司经营管理、关联交易等情况的 汇报,并主动调查做出决策所需信息和资料,及时了解公司的日常经 营状况和可能产生的经营风险；董事会会前认真审阅会议资料,会上 充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事职责,发挥独立董事专

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业且独立的作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。我认为，公 司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩和盈利能力，积极 回报股东，报告期内不存在损害中小股东合法权益的行为。

四、其他事项

2018 年度任期内，本人没有单独提议召开董事会会议，没有提议 聘任或解聘会计师事务所的情况，也没有独立聘请外部审计机构和咨 询机构。

五、个人联系方式

电子邮箱： liangqi@nankai.edu.cn

以上是本人在2018 年度任期内履行职责情况的汇报，在今后的 履职过程中，本人将继续坚守勤勉义务，尽职尽责，按照相关法律法 规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，利 用自己的专业知识和经验为公司决策服务，对董事会决议事项发表独 立、客观意见，进一步提高公司科学决策水平、切实维护公司整体利 益，切实维护股东合法权益。

述职人：独立董事 梁琪

二〇一九年三月三十日

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