First Capital Securities Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Aug 26, 2021

第一创业证券股份有限公司独立董事

关于 2021 年 1 至 6 月份控股股东及其他关联方占用 公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公 司治理准则》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题 的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、深圳证券交易所《股票上市规 则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》的规定，作为第一创业 证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着实事求是的原则以及 对公司和全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，对 2021 年 1 至 6 月份控股股 东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真细致的核查，现发表 独立意见如下：

1、公司无控股股东，不存在控股股东占用公司资金的情况。公司第一大股东北 京首都创业集团有限公司亦不存在占用公司资金的情况；

2、2021 年 1 至 6 月，公司与关联方的资金往来均属于正常的经营性资金往来， 不存在任何关联方非经营性占用公司资金的情形，不存在将资金直接或间接地提供 给关联方使用的情形，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。

3、2021 年 1 至 6 月，公司不存在任何形式的对外担保事项，也无以前期间发 生但延续到报告期的对外担保事项。

独立董事：龙翼飞 罗飞 彭沛然 李旭冬 刘晓蕾

二〇二一年八月二十五日