First Capital Securities Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 29, 2021

华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于第一创业证券股份有限公司

2020 年度内部控制评价报告的专项核查意见

华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称 “保荐机构”）作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）持续督导 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司规范运作指引》、《证券公司内部控制指引》等有关法律法规和规范性文件的 要求，对公司《 2020 年度内部控制评价报告》进行了核查，并发表如下核查意 见：

保荐机构认为，公司法人治理结构较为完善，制定了较为完备的有关公司治 理及内部控制的各项规章制度。公司《 2020 年度内部控制评价报告》真实、客 观地反映了公司内部控制体系的建设与运行。

（以下无正文）

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1

（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公 司关于第一创业证券股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告的专项核查意见》 之签章页）

保荐代表人：

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----- Start of picture text ----- 姚政 高瑾妮华创证券有限责任公司年 月 日----- End of picture text -----

2

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（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公 司关于第一创业证券股份有限公司 2020 年度内部控制评价报告的专项核查意见》 之签章页）

保荐代表人： 王勇 尹航 第一创业证券承销保荐有限责任公司 年 月 日

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