First Capital Securities Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 29, 2021

华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于第一创业证券股份有限公司

2020 年度控股股东及其他关联方占用资金情况的核查意见

华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称 “保荐机构”）作为第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”或“公 司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，对第一创业 2020 年度控股 股东及其他关联方占用资金情况进行了核查，具体如下：

一、保荐机构的核查情况

保荐机构查阅了第一创业的股东大会、董事会、监事会会议资料，取得了立 信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于第一创业证券股份有限公司非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》（信会师报字 [2021] 第 ZA10452 号），查阅了《独立董事关于 2020 年度控股股东及其他关联方占用公 司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》等资料。

二、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：第一创业 2020 年度不存在控股股东及其他关联方 占用公司资金的情况。

（以下无正文）

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1

（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公 司关于第一创业证券股份有限公司 2020 年度控股股东及其他关联方占用资金情 况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

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----- Start of picture text ----- 姚政----- End of picture text -----

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----- Start of picture text ----- 高瑾妮华创证券有限责任公司年 月 日----- End of picture text -----

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（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、第一创业证券承销保荐有限责任公 司关于第一创业证券股份有限公司 2020 年度控股股东及其他关联方占用资金情 况的核查意见》之签章页）

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----- Start of picture text ----- 保荐代表人：王勇 尹航第一创业证券承销保荐有限责任公司年 月 日----- End of picture text -----

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