First Capital Securities Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 30, 2020

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2020-027

第一创业证券股份有限公司

关于续聘 2020 年度会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 3 月 27 日召开 的第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于续聘公司 2020 年度会计师事 务所的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）系全国首家完成 改制的特殊普通合伙制会计师事务所，为国际会计网络 BDO 的成员所，长期从 事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计 资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（ PCAOB ）注册登记。

在 2019 年度的审计工作中，立信遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺 利完成公司的年度财务报告审计工作。根据《公司法》和《第一创业证券股份有 限公司章程》的有关规定，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司 2020 年度外部审计机构，年度审计费用 72 万元；如审计范围、审计内容变 更导致审计费用增加，提请股东大会授权董事会确定相关审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

立信于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地为上海市。立信是国际会计网络BDO 的成

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员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具 有H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 2、人员信息

截至 2019 年末，立信拥有合伙人 216 名、注册会计师 2,266 名、从业人员 总数 9,325 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事 过证券服务业务。2019 年，立信新增注册会计师 414 人，减少注册会计师 387 人。

3、业务规模

立信 2018 年度业务收入 37.22 亿元，其中审计业务收入 34.34 亿元，证券 业务收入 7.06 亿元。2018 年度立信为近 1 万家公司提供审计服务，包括为 569 家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。 4、投资者保护能力

截至 2018 年底，立信已提取职业风险基金 1.16 亿元、购买的职业保险累计 赔偿限额为 10 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 5、独立性和诚信记录

立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立 信 2017 年受到行政处罚 1 次，2018 年 3 次，2019 年 0 次；2017 年受到行政监 管措施 3 次，2018 年 5 次，2019 年 9 次。

（二）项目组成员信息

1、主要人员信息

姓名执业资质项目合伙人倪一琳 注册会计师签字注册会计师 唐成注册会计师质量控制复核人 赵敏注册会计师	是否从事过证券服务业务在其他单位兼职情况是未在其他单位兼职是未在其他单位兼职是未在其他单位兼职

（1）项目合伙人从业经历：

姓名：倪一琳

时间 工作单位 职务

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	时间	工作单位	职务
2006	年至今	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	权益合伙人

（2）签字注册会计师从业经历：

姓名：唐成

	时间	工作单位	职务
2015	年至今	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	业务合伙人

（3）质量控制复核人从业经历：

姓名：赵敏

	时间	工作单位	职务
2005	年至今	立信会计师事务所（特殊普通合伙）	权益合伙人

2、项目组成员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形。

上述人员过去三年没有不良记录。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司于 2020 年 3 月 16 日召开的第三届董事会审计委员会 2020 年第二次会 议审议通过了《关于续聘公司 2020 年度会计师事务所的议案》。审计委员会已 对立信进行了审查，认为立信具有上市公司审计工作的丰富经验。2019 年度， 立信在执业过程中，能够坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务 状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业胜 任能力、投资者保护能力，较好地完成了 2019 年度财务报告的审计工作。审计 委员会同意续聘立信为公司 2020 年度的审计机构，同意将该项议案提交公司董 事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及独立意见，详情请查阅公司同

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日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）上登载的《独立董事关于公 司续聘 2020 年度会计师事务所事项的事前认可意见》、《独立董事关于第三届 董事会第十三次会议相关事项的独立意见》。

（三）董事会审议程序

公司第三届董事会第十三次会议以 13 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过 了《关于续聘公司 2020 年度会计师事务所的议案》，本事项尚需提交公司股东 大会审议。

备查文件：

• 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第十三次会议决

议；

• 2、审计委员会关于续聘公司 2020 年度会计师事务所的审核意见；

• 3、独立董事关于续聘公司 2020 年度会计师事务所的事前认可意见、独立董

• 事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；

4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息 和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系 方式。

特此公告

第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二〇年三月三十一日

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