First Capital Securities Co., Ltd. — Audit Report / Information 2018

Mar 29, 2019

招商证券股份有限公司、

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于第一创业证券股份有限公司

2018年度控股股东及其他关联方占用资金情况的核查意见

招商证券股份有限公司和第一创业证券承销保荐有限责任公司(以下合称 "保荐机构")作为第一创业证券股份有限公司(以下简称"第一创业"或"公司") 首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作 指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定,对第 一创业 2018 年度控股股东及其他关联方占用资金情况进行了核查,具体如下:

一、保荐机构的核查情况

保荐机构查阅了第一创业的股东大会、董事会、监事会会议资料,取得了立 信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于对第一创业证券股份有限公司控 股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》(信会师报字[2019]第 ZA10884 号),查阅了独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的 专项说明和独立意见等资料。

二、保荐机构的核查意见

经核查,保荐机构认为:第一创业 2018 年度不存在控股股东及其他关联方 占用公司资金的情况。

(以下无正文)

(此页无正文,为《招商证券股份有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公 司关于第一创业证券股份有限公司 2018 年度控股股东及其他关联方占用资金情 况的核查意见》之签字盖章页)

保荐代表人:

王玉亭 温立华

招商证券股份有限公司

2019 年 3 月 29 日

(此页无正文,为《招商证券股份有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公 司关于第一创业证券股份有限公司 2018 年度控股股东及其他关联方占用资金情 况的核查意见》之签字盖章页)

保荐代表人:

王 勇 刘宁斌

第一创业证券承销保荐有限责任公司

2019 年 3 月 29 日