FinecoBank

AGM Information • Mar 2, 2017

ESTRATTO DELL'AVVISO DI CONVOCAZIONE DI ASSEMBLEA ORDINARIA

E STRAORDINARIA (ai sensi dell'art. 125-bis, comma 1, del D. Lgs. n. 58/1998)

ESTRATTO DELL'AVVISO DI CONVOCAZIONE DI ASSEMBLEA ORDINARIA E STRAORDINARIA (ai sensi dell'art. 125-bis, comma 1, del D. Lgs. n. 58/1998)

L'Assemblea Ordinaria e Straordinaria di FinecoBank S.p.A. è convocata in Milano, presso la sede legale in Piazza Durante n. 11, ingresso in Via Marco D'Aviano n. 5, in unica convocazione, in data 11 aprile 2017 alle ore 10:00, per trattare il seguente

ORDINE DEL GIORNO

Parte Ordinaria

• 1. Approvazione del Bilancio di esercizio di FinecoBank S.p.A. al 31 dicembre 2016, corredato dalle Relazioni del Consiglio di Amministrazione e della Società di Revisione; Relazione del Collegio Sindacale.
• 1. Destinazione del risultato di esercizio 2016 di FinecoBank S.p.A.
• 1. Nomina del Consiglio di Amministrazione, previa determinazione del numero degli amministratori e fissazione della durata del relativo mandato.
• 1. Determinazione, ai sensi dell'art. 20 del vigente Statuto, del compenso spettante agli Amministratori per le attività da questi svolte nell'ambito del Consiglio di Amministrazione, dei Comitati consiliari e di altri organi presenti all'interno della Società.
• 1. Nomina del Collegio Sindacale.
• 1. Determinazione, ai sensi dell'art. 23, comma 17, del vigente Statuto del compenso spettante ai componenti il Collegio Sindacale e del compenso aggiuntivo di pertinenza del Presidente del Collegio Sindacale quale componente dell'Organismo di Vigilanza.
• 1. Politica Retributiva 2017.
• 1. Rinnovo della politica dei pagamenti di fine rapporto.
• 1. Sistema Incentivante 2017.
• 1. Sistema Incentivante 2017 per i Consulenti Finanziari identificati come "Personale più rilevante".
• 1. Autorizzazione all'acquisto e alla disposizione di azioni proprie a servizio del Sistema Incentivante 2017 per i Consulenti Finanziari. Deliberazioni inerenti e conseguenti.
• 1. Rinnovo dell'autorizzazione all'acquisto e alla disposizione di azioni proprie per il piano di stock granting "2015-2017 PFA PLAN"; delibere inerenti e conseguenti.

Parte Straordinaria

• 1. Delega al Consiglio di Amministrazione, ai sensi dell'art. 2443 Cod. civ., della facoltà di deliberare nel 2022, un aumento gratuito del capitale sociale, ai sensi dell'art. 2349 Cod. civ., di massimi Euro 22.110,00 corrispondenti a un numero massimo di 67.000 azioni ordinarie FinecoBank del valore nominale di Euro 0,33 ciascuna, aventi le stesse caratteristiche di quelle in circolazione, regolare godimento, da assegnare al Personale più rilevante 2016 di FinecoBank, ai fini di completare l'esecuzione del Sistema Incentivante 2016; conseguenti modifiche statutarie.
• 1. Delega al Consiglio di Amministrazione, ai sensi dell'art. 2443 Cod. civ., della facoltà di deliberare, anche in più volte e per un periodo massimo di cinque anni dalla data della deliberazione assembleare, un aumento gratuito del capitale sociale, ai sensi dell'art. 2349 Cod. civ., per un importo massimo di Euro 128.700,00 (da imputarsi interamente a capitale), con emissione di massime numero 390.000 nuove azioni ordinarie FinecoBank del valore nominale di Euro 0,33 ciascuna, aventi le stesse caratteristiche di quelle in circolazione e regolare godimento, da assegnare

al Personale più rilevante 2017 di FinecoBank, ai fini di eseguire il Sistema Incentivante 2017; conseguenti modifiche statutarie.

Le informazioni relative al capitale sociale e alle azioni con diritto di voto nonché le informazioni riguardanti modalità, termini e procedure per:

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• l'intervento in Assemblea e l'esercizio del diritto di voto (si precisa, al riguardo, che la record date è il 31 marzo 2017);
• l'intervento e il voto in Assemblea per delega, anche tramite il Rappresentante designato della società (si precisa, al riguardo, che il Rappresentate designato è Computershare S.p.A.);
• l'esercizio del diritto di integrare l'ordine del giorno e del diritto di presentare nuove proposte di delibera su materie già all'ordine del giorno;
• l'esercizio del diritto di porre domande prima dell'Assemblea sulle materie all'ordine del giorno (si precisa che le domande dovranno pervenire alla Società entro l'8 aprile 2017);
• la reperibilità delle Relazioni illustrative e degli altri documenti concernenti i punti all'ordine del giorno;
• la presentazione delle liste per la nomina dei componenti il Consiglio di Amministrazione e il Collegio Sindacale (si precisa che le liste devono essere depositate entro il 17 marzo 2017);
• il pagamento dell'eventuale dividendo deliberato dall'Assemblea (previsto per il giorno 26 aprile 2017, con data di "stacco" cedole il 24 aprile 2017 e record date il 25 aprile 2017),

sono riportate nell'avviso di convocazione disponibile sul sito internet www.finecobank.com.

Il presente estratto è pubblicato il giorno 2 marzo 2017 sui quotidiani "Il Sole 24 Ore" e "MF".

Milano, 2 marzo 2017

IL PRESIDENTE DEL CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE F.to Enrico Cotta Ramusino

I legittimati all'intervento in Assemblea e all'esercizio del diritto di voto sono cortesemente invitati a presentarsi in anticipo rispetto all'orario d'inizio dell'Assemblea, muniti di evidenza della comunicazione richiesta all'intermediario di riferimento ex art. 83-sexies TUF, nonché di valido documento di identità, in modo da agevolare le operazioni di ammissione e consentire la puntuale apertura dei lavori. Informazioni circa le modalità di partecipazione all'Assemblea potranno essere richieste telefonando al

NUMERO VERDE 800.101.101 che risulta attivo nei giorni feriali dalle ore 8,00 alle ore 20,00.

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