Fibocom Wireless Inc. — Audit Report / Information 2021

Apr 23, 2021

广发证券股份有限公司

关于深圳市广和通无线股份有限公司

2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司	被保荐公司简称：广和通
保荐代表人姓名：原烽洲	联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：万小兵	联系电话：020-66338888

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2 次
（2）列席公司董事会次数	0 次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	15次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	2 次
（2）报告事项的主要内容	更换保荐代表人
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2020 年5 月8 日
（3）培训的主要内容	新证券法修订内容解读
11.其他需要说明的保荐工作情况	影响公司重大合同履行的各项条件未发生重 大变化，不存在合同无法履行的重大风险。

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施	二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等 方面的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、股东关于股份锁定承诺	是	不适用
2、关于稳定股价的承诺	是	不适用
3、5%以上股东的持股意向及减持意向承 诺	是	不适用
4、关于招股说明书不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏的承诺	是	不适用
6、关于未履行承诺的约束措施的承诺	是	不适用
7、减少及规范关联交易承诺	是	不适用
8、避免同业竞争承诺	是	不适用
9、关于填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	是，原指派的保荐代表人李泽明和胡方兴先生工作变动
2.报告期内中国证监会和本所 对保荐机构或者其保荐的公司 采取监管措施的事项及整改情 况	2020年7月20日，广发证券收到广东证监局《关于对广发 证券股份有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令限 制高级管理人员权利监管措施的决定》（中国证券监督管理 委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕97号），因 广发证券在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先 股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项 目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司2017 年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本 程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式， 未按规定履行持续督导与受托管理义务，决定采取责令改 正、在2020年7月20日至2021年1月19日期间暂停广 发证券保荐机构资格、在2020年7月20日至2021年7月 19日期间暂不受理广发证券债券承销业务有关文件及责令 限制高级管理人员权利的行政监管措施。 对此，广发证券深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改 要求，并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责；建 立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规 范，切实提升投资银行业务质量；全面强化责任、能力和

职业操守建设，全面提升合规管理和风险管控水平；严格 遵循稳健经营理念，进一步强化“合规、诚信、专业、稳 健”的文化建设，严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。 3.其他需要报告的重大事项 无

（以下无正文）

（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市广和通无线股份有限公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人： 原烽洲 万小兵

广发证券股份有限公司

年 月 日