Fibocom Wireless Inc. — Audit Report / Information 2019

Apr 14, 2020

深圳市广和通无线股份有限公司

2019 年度监事会工作报告

深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称“公司”）监事会作为公司常设 的监督机构，坚持依据《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，本着 “法制、监管、自律、规范”的方针，以及对全体股东负责的态度，忠实履行监 事会职责。现将公司2019 年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会会议召开情况

2019 年度，公司监事会共召开了7 次会议，分别是：

1、2019 年3 月6 日于公司会议室召开公司第二届监事会第七次会议，审议 通过《关于<2018 年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司<2018 年度财务决算 报告>的议案》、《关于公司<2018 年度利润分配预案>的议案》、《关于公司<2018 年年度报告全文>及摘要的议案》、《关于公司<2018 年度内部控制自我评价报告> 的议案》、《关于公司<2018 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关 于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》、《关于续聘公司外部审 计机构的议案》、《关于公司监事薪酬的议案》、《关于公司2018 年度计提资产减 值准备的议案》、《关于变更会计政策的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况 报告的议案》、《关于截至2018 年6 月30 日止的<公司前次募集资金使用情况报 告>（修订版）的议案》。

2、2019 年4 月24 日于公司会议室召开公司第二届监事会第八次会议，审议 通过《关于公司2019 年第一季度报告的议案》。

3、2019 年5 月21 日于公司会议室召开公司第二届监事会第九次会议，审议 通过《关于调整2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予期权行权价格 及限制性股票回购价格的议案》、《关于公司及全资子公司使用部分自有闲置资金 进行现金管理的议案》。

4、2019 年8 月27 日于公司会议室召开公司第二届监事会第十次会议，审议

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通过《关于2019 年半年度报告全文及摘要的议案》、《关于2019 年半年度募集资 金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于部分募集资金投资项目结项并将节余 募集资金用于永久性补充流动资金的议案》、《关于会计政策变更的议案》。

5、2019 年9 月6 日于公司会议室召开公司第二届监事会第十一次会议，审 议通过《关于延长公司创业板非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》。

6、2019 年10 月25 日于公司会议室召开公司第二届监事会第十二次会议， 审议通过《关于公司2019 年第三季度报告的议案》、《关于变更会计政策的议案》。

7、2019 年12 月3 日于公司会议室召开公司第二届监事会第十三次会议，审 议通过《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个 行权/解除限售期可行权/可解除限售条件成就的议案》、《关于核查 2018 年股票期 权与限制性股票激励计划首次授予部分第一期可行权/可解除限售激励对象名单 的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议 案》、《关于使用暂时闲置的募集资金及部分自有闲置资金进行现金管理的议案》。

二、监事会对公司2019 年度相关事项的核查意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》 等相关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金使用、对外担保、关 联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内有关情况发表独立意 见如下：

1、公司依法运作情况

2019 年度，公司监事会成员列席了公司召开的董事会和股东大会，对董事 会和股东大会的召集召开程序、决议事项及决策执行和公司董事及高级管理人员 的履职情况进行了有效监督。监事会认为：公司股东大会和董事会运作规范，决 策程序合法有效，各项决议得到有效执行；公司董事和高级管理人员能够忠实勤 勉地履行职责，不存在违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东合法利 益的行为。

2、检查公司财务情况

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监事会对2019 年度公司财务运作情况进行了有效监督和检查。监事会认为： 公司财务管理制度完善、运作规范、状况良好，公司财务报表的编制符合《企业 会计制度》和《企业会计准则》等有关规定；2019 年度财务报告真实、客观地 反映了公司经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、公司募集资金实际使用情况

2019 年度，监事会对公司募集资金使用情况进行持续监督。监事会认为：公 司募集资金的管理和使用符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《募集资金管理办法》等相关规定；对公司募集资金投资项目结项 及使用暂时闲置募集资金进行现金管理等事项履行了必要的审批程序，不存在改 变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于 募集资金使用的相关规定。

4、公司对外担保及股权、资产置换的情况

监事会对公司2019 年度对外担保及股权、资产置换进行了核查。监事会认 为：2019 年度公司没有发生对外担保事项，不存在损害公司和股东特别是是中 小股东利益的情形。2019 年度公司不存在股权和资产置换的情况。

5、公司关联交易情况

监事会对公司2019 年度关联交易情况进行了核查。监事会认为：公司在关 联交易事项审议过程中关联董事回避表决，决策程序符合有关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的相关规定；关联交易价格公允合理，符合公司经营需求， 不存在损害公司和股东利益的情形。

6、公司内部控制情况

2019 年度，监事会对公司的内部控制情况进行了监督。监事会认为：公司严 格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了规范的治理结构和议事 规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工 和制衡机制，公司法人治理结构合理健全；公司《2019 年度内部控制自我评价 报告》客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

三、2020 年度监事会工作要点

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2020 年，公司监事会继续贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规 和公司章程赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作。监事会将持续强 化日常监督，采取多种方式了解和掌握公司重大决策、重要经营管理活动及重大 异常变化的情况，促进公司内部控制不断优化；同时，按照监管部门对公司治理 提出的新要求，推动公司对各项法人治理制度进行完善，实现公司整体又好又快 地发展。

深圳市广和通无线股份有限公司

监事会

2020 年4 月14 日

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