Fibocom Wireless Inc. — Audit Report / Information 2019

Sep 6, 2019

广发证券股份有限公司

关于深圳市广和通无线股份有限公司

2019 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司	被保荐公司简称：广和通
保荐代表人姓名：胡方兴	联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：李泽明	联系电话：020-66338888

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	1次

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（3）列席公司监事会次数	1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	不适用
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	不适用
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2019年4月10日
（3）培训的主要内容	上市公司规范运作董监高股份变动专题
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和 执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人	无	无

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变动
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	无
10．发行人或其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、股东关于股份锁定承诺	是	不适用
2、关于稳定股价的承诺	是	不适用
3、5%以上股东的持股意向及减持意向承 诺	是	不适用
4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏的承诺	是	不适用
6、关于未履行承诺的约束措施的承诺	是	不适用
7、减少及规范关联交易承诺	是	不适用
8、避免同业竞争承诺	是	不适用
9、关于填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项 说 明

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1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或其保荐的公司采取监管措施的事项 及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于深圳市广和通无线股份有限公司 2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人： 胡方兴 李泽明

广发证券股份有限公司

年 月 日

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