Fiberhome Telecommunication Technologies Co.,Ltd. — Governance Information 2007

Oct 26, 2007

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烽火通信科技股份有限公司 治理专项活动整改报告

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字 [2007]28 号）及湖北证监局《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》要求，我公 司于 2007 年 4 月启动了公司治理专项活动，成立了专项工作小组，由董事长作为第一责任 人，切实做好公司治理情况的自查、整改工作，并对开展第一阶段的自查工作进行了具体布 置。

一、公司治理专项活动期间完成的主要工作

1、4 月，公司成立了以董事长任组长的治理专项工作活动领导小组和工作机构，董事 会秘书作为治理专项活动联系人，负责向公司董事会汇报公司治理专项活动的各项工作布置 和完成情况；

2、5－7 月，公司制定了《关于开展上市公司治理专项活动的工作安排》，并根据工作 安排开展了自查活动；期间三次组织公司全体董事、监事、高级管理人员认真学习讨论相关 证券法律法规；

3、7 月 11 日，公司披露了公司治理专项活动联系方式，同时在公司网站上设立了治理 活动专区，听取投资者和社会公众对公司治理情况和整改计划的意见和建议；

4、8 月 14 日，公司接受了中国证监会湖北证监局的现场检查，公司全体董事、监事、 高级管理人员参加了湖北证监局针对公司治理情况组织的现场考试；

5、8 月 21 日，公司公告了经过董事会审议通过的自查报告和整改计划；

6、9 月 21 日，公司收到了湖北证监局下发的《关于对烽火通信科技股份有限公司治理 情况综合评价意见的通知》（以下简称《通知》）；

7、9 月 26 日，公司收到了上海证券交易所向公司下发的《烽火通信科技股份有限公司 治理状况评价意见》（以下简称《意见》）。

二、公司自 2001 年上市以来，能够认真按照国家有关法律、法规和中国证监会、上海 交易所的要求，坚持规范运作，不断完善治理结构，公司治理总体情况良好。经过此次自查、 公众评议和上级监管机构的检查，公司发现治理方面存在以下的薄弱环节有待改进：

1、需要进一步发挥董事会专门委员会、独立董事在公司生产经营管理工作中的作用， 尽快制定公司《独立董事制度》；

2、需要进一步健全内部控制机制，制定专门的《募集资金管理办法》；

3、需要进一步完善投资者关系管理工作，加强广大投资者对公司的了解，尽快制定《投

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资者关系管理工作制度》；

4、需要进一步提高独立董事的独立性。

三、公司董事会对《通知》及《意见》提出的问题逐一进行了分析，对照《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求和公 司章程的有关规定，对公司治理尚需改善的地方拟定了整改措施、整改时间及责任人，并按 要求进行了整改，具体情况如下：

• 1、进一步完善公司治理运作制度

公司根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理 准则》及《公司章程》的相关规定，制定了《独立董事工作制度》，并经 2007 年 10 月 25 日召开的第三届董事会第五次临时会议审议通过，为独立董事充分发挥其职能提供保障。

2、加强内部控制制度落实工作

公司根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》，制定了《募集 资金管理办法》，并经 2007 年 10 月 25 日召开的第三届董事会第五次临时会议审议通过，董 事会已要求经营班子及各部门严格按公司的各项管理规定开展工作，切实加强公司内部控制 制度建设。

3、进一步加强投资者关系管理工作

公司于 2007 年 10 月 25 日召开的第三届董事会第五次临时会议审议通过了公司《投资 者关系管理工作制度》，进一步规范了投资者信息的收集、整理工作，及时掌握投资者动态。 公司设置了专用电话、电子信箱、网络平台，指定了专人听取和接收投资者意见及咨询，进 一步加强了公司与投资者的双向沟通。

• 4、提高独立董事独立性

公司已解除了影响独立董事独立性的业务，公司独立董事的独立性得到进一步维护和提

高。

5、加强法律风险防范

公司已成立了法律事务办公室，并制定了《法律事务工作管理办法》，进一步防范公司 法律风险。

四、公司收到《通知》及《意见》后，召集各子公司负责人就进一步加强对公司的管理 和提高公司业绩水平进行了深入的探讨，公司还将继续做好以下几方面的工作：

• 1、做好各项内部控制制度的落实工作；

• 2、完善关联交易审批的程序规定，并严格遵照执行；

• 3、做好公司董事、监事、高级管理人员的持续培训工作；

• 4、继续加大董事会专门委员会的工作力度，充分发挥董事会专门委员会的专业研究及

• 建议作用；

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• 5、增强信息披露自觉性，增加有效信息的披露内容和频率。

通过开展公司治理专项活动，公司认识到上市公司治理专项活动既是促进上市公司规范 运作，提高上市公司质量的重要举措，又是固本强基，促进资本市场持续健康发展的有力保 障。本次公司治理专项活动促进了公司的规范运作，提高了公司的治理水平。公司将以此为 契机，认真学习并严格执行法律法规和有关规章制度，做好后续整改工作，不断完善公司治 理结构，维护公司股东利益，保持公司持续健康稳定发展。

烽火通信科技股份有限公司董事会

2007 年 10 月 25 日