Fiberhome Telecommunication Technologies Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Apr 18, 2014

烽火通信科技股份有限公司

2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确 和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

按照《上海证劵交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和上 市公司临时公告格式指引第十六号的要求，现将公司 2013 年募集资金存放与实 际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证监会《关于核准烽火通信科技股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2012]213 号文）的核准，公司于 2012 年 6 月以非公开发行的方 式向 10 名特定对象发行了 39,500,000 股人民币普通股（A 股）。根据利安达会计 师事务所有限责任公司出具的利安达验字[2012]第 1044 号《验资报告》，截至 2012 年 6 月 28 日止，烽火通信向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股） 39,500,000 股，每股面值 1.00 元，每股实际发行价格 25.48 元，募集资金总额 100,646 万元，扣除发行费用 3,427 万元，募集资金净额 97,219 万元。

（二）本年度使用金额及年末余额

公司在取得募集资金后，已严格按照相关要求安排使用资金。截至 2013 年 12 月 31 日，公司已募集资金投资项目累计使用资金 54,443.55 万元，其中 2012 年置换及使用的募集资金为 13,024.26 万元，2013 年全年使用的募集资金为 41,419.29 万元。截至报告期末，公司募集资金结余为 42,775.45 万元，与募集资 金实际余额 45,273.94 万元 ( 含募集资金专户金额与银行理财金额 ) 差异为 2,498.49 万元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中

国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、上 海证券交易所《上海证劵交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等 相关规定的要求修订了《烽火通信科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下 简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目 实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。2013 年 4 月 18 日 召开的公司第五届董事会第五次会议审议通过，公司修订并发布了该项管理制 度。

截至目前，公司在募集资金存放、使用、项目实施管理等方面均不存在违 反上述规定及制度的情况。

（二）募集资金三方监管协议情况

按照募集资金存放相关要求，公司已于 2012 年 7 月 6 日分别与兴业银行 武汉水果湖支行等 6 家募集资金托管银行及保荐机构民生证券股份有限公司签 订了《募集资金专户存储三方监管协议》。经核实，我公司签订的三方监管协议， 与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，同时我公司各 募集资金专户的使用均履行了监管协议相关要求。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位： 人民币元)：

民币元)：
专户开户银行	银行账号	报告期末余额
兴业银行武汉水果湖支行	416040100100169322	19,103,648.32
中国农业银行武汉江南支行	17060401040004795	26,045,311.11
交通银行东湖新技术开发区支行	421867018018150100509	16,172,727.02
中国工商银行股份有限公司武汉 武昌支行	3202018629200065822	102,374,824.32
浦发银行关山支行	70120155200002535	41,212,612.69
华夏银行武汉东湖支行	11153000000278576	15,530,312.31
合 计		220,439,435.77

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投资金投资项目

根据本次非公开发行股票预案，本次募集资金拟用于家庭网关系列产品项

目、FTTx 光纤分配网（ODN）系列产品项目、新一代光传送网设备（OTN）产 业化项目、分组传送网设备(PTN)产业化项目、光传送网安全审计系统项目、光 通信研发中心建设 6 个项目。

（二）募投项目先期投入及置换情况

根据第五届董事会第四次会议决议，2012 年 7 月，公司使用了募集资金中 的 7,849 万元用于置换预先已投入募投项目的自筹资金 7,849 万元。

利安达会计师事务所有限责任公司为公司出具了“利安达专字[2012]第 1406 号”《关于烽火通信科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项 审核报告》，民生证券股份有限公司作为公司保荐机构就募集资金使用情况进行 了核查并发表了意见。募投项目先期投入及募集资金置换相关内容详见公司于 2012 年 7 月 12 日公告的 2012-030 号临时公告。

（三）资金使用情况

截至 2013 年 12 月 31 日，公司此次募集资金合计累计使用 54,443.55 万元。 本公司 2013 年度募集资金实际使用情况详见本报告附件——《募集资金使用情 况对照表》。

（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2013 年 3 月 25 日，公司召开了第五届董事会第五次临时会议，会议审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用 最高额度不超过 45,000 万元的部分闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、 有保本约定的银行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。对此，民生 证券股份有限公司作为公司保荐机构就使用部分闲置募集资金购买银行理财产 品出具了专项审核意见，详情请见 2013 年 3 月 27 日公告的 2013-002 号临时公 告。

截至报告期末，公司前期办理并到期的银行理财已经实现 841.22 万元的收 益。此外，公司目前持有未到期银行理财产品资金余额为 23,230.00 万元，预计 到期可获得近 272.53 万元的利息收入。下表为公司持有未到期银行理财产品的 具体信息：

签约方名称	产品名称	委托理财 产品类型	委托理财金额 （单位：元）	委托理财起 始日期	委托理财终 止日期	资金来源
交通银行股 份有限公司	“蕴通财富.日 增利”集合理财 计划	保本型银 行理财	60,000,000.00	2013-10-25	2014-1-23	交通银行托 管募集资金
交通银行股 份有限公司	蕴通财富.日增 利S 款集合理 财计划	保本型银 行理财	15,000,000.00	2013-7-11	2014-2-20	交通银行托 管募集资金
中国农业银 行股份有限 公司	“金钥匙.本利 丰”2013 年第 364 期人民币 理财产品	保本型银 行理财	57,400,000.00	2013-10-26	2014-1-14	农业银行托 管募集资金
上海浦东发 展银行股份 有限公司	利多多公司理 财计划2013年 HH417期	保本型银 行理财	6,000,000.00	2013-10-24	2014-1-24	浦发银行托 管募集资金
上海浦东发 展银行股份 有限公司	利多多公司理 财计划2013年 HH426期	保本型银 行理财	36,000,000.00	2013-10-31	2014-1-23	浦发银行托 管募集资金
上海浦东发 展银行股份 有限公司	利多多公司理 财计划2013年 HH417期	保本型银 行理财	4,900,000.00	2013-10-24	2014-1-24	华夏银行托 管募集资金
兴业银行股 份有限公司	定制保本型结 构性存款产品	保本型结 构性存款	53,000,000.00	2013-10-24	2014-1-22	兴业银行托 管募集资金
合计			232,300,000.00

四、变更募投项目的资金使用情况

本公司 2013 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的 情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按《上海证劵交易所上市公司募集资金管理办 法（2013 年修订）》和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真 实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集 资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露 义务。

六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结 论性意见

保荐机构民生证券股份有限公司为公司出具了 2013 年度募集资金存放与 使用情况专项核查报告，保荐机构认为：

烽火通信 2013 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法规文件的规定，对募集资金 进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的 情况，不存在违规使用募集资金的情形。

七、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

附件：募集资金使用情况对照表

烽火通信科技股份有限公司

二○一四年四月十七日

附件

烽火通信科技股份有限公司募集资金使用情况对照表

截止日期：2013 年 12 月 31 日

编制单位：烽火通信科技股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	97,219.00	97,219.00	97,219.00	97,219.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	41,419.29	41,419.29	41,419.29	41,419.29
变更用途的募集资金总额								已累计投入募集资金总额				54,443.55
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	已变更项 目,含部分 变更（如有）	募集资金承 诺投资总额		调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投入 金额		截至期末累计 投入金额(2)		截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1)	截至期末投入 进度（%） (4)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1.家庭网关系列产品项目	无		16,308.00	15,232.00	-		6,936.34		8,435.99	-	55.38%	-	-	-	否
2.FTTx 光纤分配网（ODN）系列产品项目	无		17,580.00	16,420.00	-		5,506.30		8,462.06	-	51.54%	-	-	-	否
3.新一代光传送网设备（OTN）产业化项目	无		18,807.00	17,566.00	-		6,624.80		8,846.91	-	50.36%	-	-	-	否
4.分组传送网设备(PTN)产业化项目	无		25,695.00	24,000.00	-		11,695.53		14,629.85	-	60.96%	-	-	-	否
5.光传送网安全审计系统项目	无		13,021.00	12,161.00	-		5,146.96		6,709.30	-	55.17%	-	-	-	否
6.光通信研发中心建设	无		11,840.00	11,840.00	-		5,509.36		7,359.44	-	62.16%	-	-	-	否
承诺投资项目小计			103,251.00	97,219.00	-		41,419.29		54,443.55	-	56.00%	-	-	-
超募资金投向
1.
…
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
…
超募资金投向小计
合计
未达到计划进度原因（分具体募投项目）		不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明		不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况		公司前期以自有资金投入7,849 万元，后使用募集资金置换了其中的7,849 万元。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况		截至2013年12月31日，公司使用闲置募集资金分别在交通银行等四家管理银行购买的保本型银行理财产品/结构性存款23,230.00万 元，预计可取得的利息收入为272.17 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况		不适用
募集资金结余的金额及形成原因		不适用
募集资金其他使用情况		不适用

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