Fiberhome Telecommunication Technologies Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 16, 2021

烽火通信科技股份有限公司 2020 年度 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2021]第 ZE10194号

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专项审计报告

防伪编码: 31000006202104197Z 被审计单位名称: 烽火通信科技股份有限公司 审计内容: 报告文号: 信会师报字[2021]第ZE10194号 签字注册会计师: 陈勇波 注 师 编 号: 420003204760 签字注册会计师: 谈家明 注师编号: 310000061522 事务所名称: 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 事务所电话: 021-23280000 事务所地址: 南京东路61号4楼

业务报告使用防伪编码仅说明该业务报告是由依法批准设立的会计师事务所出 具, 业务报告的法律责任主体是出具报告的会计师事务所及签字注册会计师。 报告防伪信息查询网址: https://zxfw.shcpa.org.cn/codeSearch

BDO 2 立信会计师事务所(特殊普通合伙)

关于烽火通信科技股份有限公司2020年度 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告

信会师报字[2021]第ZE10194号

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烽火通信科技股份有限公司全体股东:

我们接受委托, 对后附的烽火通信科技股份有限公司(以下简称 "贵公司") 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称 "募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。

一、管理层的责任

贵公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证 监会公告 [2012] 44号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法(2013修订)》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工 作备忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定编制募集资金专 项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相 关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整,不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论。

三、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范, 计划和实施鉴证工作, 以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证

监会公告「2012]44号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法(2013修订)》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工 作备忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定编制, 在所有重 大方面如实反映贵公司2020年度募集资金存放与使用情况获取合理 保证。在执行鉴证工作过程中,我们实施了包括询问、检查会计记录 等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表鉴证结论 提供了合理的基础。

BDO 着 立信会计师事务所(特殊普通合伙)

四、鉴证结论

我们认为, 贵公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告在 所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012] 44号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013修订)》 以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号一 临时公告格式指引》的相关规定编制, 在所有重大方面如实反映了贵 公司2020年度募集资金存放与使用情况。

五、报告使用限制

本报告仅供贵公司为披露2020年年度报告的目的使用,不得用作 任何其他目的。

二〇二一年四月十五日

烽火通信科技股份有限公司 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》(证监会公告 [2012] 44 号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法(2013 修订)》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号一 一临时公告格式指引》的相关规定,本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专 项报告:

募集资金基本情况 $\overline{\phantom{a}}$

(一) 2019年公开发行可转换公司债券

1、实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1490号文核准,公司于2019年12月2日公 开发行了 3.088.35 万张 (3.088.350 手) 可转换公司债券, 每张面值 100 元, 发行总额 308,835 万元。2019年12月6日, 主承销商国金证券股份有限公司在扣除保荐及承销费用人民币 28,720,000.00 元后将余额人民币 3,059,630,000.00 元全部汇入公司开设的募集资金专用账户 内。募集资金总额扣除本次发行费用人民币 31,462,800.00 元后, 募集资金净额为人民币 3,056,887,200.00 元。

上述募集资金已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具了信会师报字 【2019】第 ZE10780号验证报告。公司在银行开设了专户存储上述募集资金。

2、本年度使用金额及年末余额

公司在取得募集资金后,已严格按照相关要求安排使用资金。截至2020年12月31日, 公司募集资金投资项目累计使用资金 163.221.36 万元。截至报告期末, 公司募集资金账户余 额为 4.109.17 万元, 与募集资金实际余额 142.467.36 万元差异为 138,358.19 万元, 其中用于 暂时补充流动资金为138,700.00 万元, 剩余差异 341.81 万元系募集资金累计利息收入。

$\equiv$ 募集资金管理情况

(一) 募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》和《烽火通信科技 股份有限公司募集资金管理办法》, 对募集资金实行专户存储, 对募集资金的存放、使用、 项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

截至 2020年12月31日, 公司在募集资金存放、使用、项目实施管理等方面均不存在 违反上述规定及制度的情况。

(二) 募集资金三方监管协议情况

1、烽火通信 2019年公开发行可转换公司债券

2019年12月, 公司及子公司武汉飞思灵微电子技术有限公司、武汉烽火锐拓科技有限 公司、南京烽火天地通信科技有限公司、保荐机构国金证券股份有限公司分别与交通银行股 份有限公司湖北省分行、中国工商银行股份有限公司武汉邮科院支行、广发银行股份有限公 司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉光谷支行、中国光大银行武汉洪山支行、中国 建设银行股份有限公司武汉金融港支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

经核实,上述三方监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大 差异,同时公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求,对募集资金的存放和使用进 行监督和管理,以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时候,严格履行相应 的申请和审批手续,同时及时知会保荐机构,随时接受保荐代表人的监督,监管协议执行情 况良好。

(三) 募集资金专户存储情况

专户开户银行	账号	报告期末余额
交通银行武汉东湖新技术开发区支行	421421088012000324794	4,341,533.84
中国工商银行股份有限公司武汉邮科院支行	3202018619200134481	6,829,523.23
广发银行股份有限公司武汉光谷支行	9550880217144600112	2,374,024.69
中国光大银行武汉洪山支行	38370188000286939	5,625,493.27
中国建设银行股份有限公司武汉金融港支行	42050110083500000663	10,735,160.47
招商银行股份有限公司武汉光谷支行	125908747410905	11,185,927.67
合计		41,091,663.17

截至 2020年12月31日, 募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位: 人民币元):

$\equiv$ 本年度募集资金的实际使用情况

(一) 2019年公开发行可转换公司债券

1、募集资金投资项目情况

根据本次公开发行可转换公司债券预案, 本次募集资金用于 5G 承载网络系统设备研发 及产业化项目、下一代光通信核心芯片研发及产业化项目、烽火锐拓光纤预制棒项目(一期)、 下一代宽带接入系统设备研发及产业化项目和信息安全监测预警系统研发及产业化项目 5 个项目。

2、募投项目先期投入及置换情况

根据公司第七届董事会第十一次临时会议和第七届监事会第八次临时会议, 公司于 2019年12月使用了募集资金中68.904.28 万元用于置换预先已投入募投项目的自筹资金 68.904.28 万元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)于2019年12月20日出具《烽火通信 科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(信会师报字[2019]第ZE10787 号), 国金证券作为公司保荐机构就烽火通信使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹 资金情况进行了核查并发表了意见。相关内容详见公司于2019年12月21日公告的《烽火 通信科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》(公告编 号:临2019-063)。

3、资金使用情况

截至 2020年12月31日, 公司已累计使用募集资金 163,221.36 万元。公司 2020 年度募 集资金实际使用情况详见本专项报告附表: -- 《募集资金使用情况对照表》。

4、闲置募集资金暂时补充流动资金情况

为提高募集资金使用效率, 降低公司财务成本, 确保公司和股东利益最大化, 公司于 2019年12月20日召开第七届董事会第十一次临时会议,审议通过《关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》,决定将部分闲置募集资金不超过200,000万元(含200,000 万元)暂时补充流动资金, 使用期限不超过 12 个月 (自公司董事会审议批准之日起计算), 并将根据工程进度提前安排归还募集资金,确保募集资金投资项目的正常运行。国金证券作 为公司保荐机构就使用部分闲置资金临时补充流动资金出具了核查意见。相关内容详见公司 干 2019年12月21日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的公告》(公告编号:临2019-064)。

截至 2020年12月17日,公司已将实际用于暂时补充流动资金的20亿元闲置募集资金 全部归还至募集资金专用账户,并已将上述归还事项及时通知公司保荐机构国金证券股份有 限公司和保荐代表人。

公司于 2020年12月25日召开第八届董事会第一次会议,审议通过《关于使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》,决定将部分闲置募集资金不超过150,000万元(含 150,000 万元) 暂时补充流动资金, 使用期限不超过 12 个月 (自公司董事会审议批准之日起 计算),并将根据工程进度提前安排归还募集资金,确保募集资金投资项目的正常运行。国 金证券股份有限公司作为公司保荐机构就使用部分闲置资金临时补充流动资金出具了核查 意见。相关内容详见公司于 2020年12月26日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》(公告编号:临2020-049)。

截至 2020年12月31日,公司共使用138,700.00万元用于募集资金临时补充流动资金, 公司不存在进行高风险投资以及为他人提供财务资助等情况。

5、闲置募集资金购买理财情况

公司于 2019年12月20日召开第七届董事会第十一次临时会议,审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,同意在不影响公司正常经营和募集资金使 用的前提下, 使用不超过 30.000 万元额度的闲置募集资金投资低风险、短期的保本型银行 理财产品, 投资产品的期限不得超过十二个月。在上述额度内, 资金可滚动使用。对此国金 证券股份有限公司作为公司保荐机构就使用部分闲置募集资金购买银行理财产品出具了专 项审核意见,详情请见2019年12月21日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使用部 分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》(公告编号:临2019-065)。

截至 2020年12月31日, 公司供使用闲置募集资金 25,300 万元进行委托理财(公告编 号: 临 2020-003)。截至 2020 年 12 月 31 日, 上述用于理财的闲置募集资金 25.300 万元已 全部收回, 共获得理财收益 165.16 万元 (公告编号: 临 2020-016) 。

四、 变更募投项目的资金使用情况

报告期公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

墓集资金使用及披露中存在的问题 五、

公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的相关规定 及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管 理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、专项报告的批准报出

本专项报告于 2021年 4月 15 日经董事会批准报出。

附表: 募集资金使用情况对照表

烽火通信科技股份有限公司

2021年 4 月 15 日

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编制单位: 烽火通信科技股份有限公司

2020年度

单位: 万元

93,170.15		163,221.36	项目可行	性是否发	生重大变 化		否	否	否	否	$\overline{\mathbb{R}}$
			是否达	到预计	效益
			本年度	实现的	效益				1
			项目达到预	定可使用状	态日期			1
本年度投入募集资金总额		已累计投入募集资金总额	截至期末投入	进度 (%)(4)	$=(2)(1)$		50.34	84.47	47.18	49.92	7.77
			截至期末累计投	入金额与承诺投	入金额的差额	$(3)=(2)-(1)$
			截至期末累	计投入金额	(2)		48,989.39	68,589.83	23,589.68	19,014.77	3,037.69
				本年度投入	金额		34,134.19	39,414.15	4,850.44	13,692.78	1,078.59
305,688.72				截至期末承诺	投入金额		1	$\begin{array}{c} \end{array}$	l	$\mid$
				调整后投资总额	$\begin{pmatrix} 1 \end{pmatrix}$		97,317.72	81,203.00	50,000.00	38,090.00	39,078.00
				募集资金承诺	投资总额		100,464.00	81,203.00	50,000.00	38,090.00	39,078.00
			已变更	项目,	含部分	变更	无	无	无	$\frac{1}{2}$	$\frac{1}{2}$
募集资金总额	变更用途的募集资金总额	变更用途的募集资金总额比例		承诺投资项目			5G 承载网络系统设备研发 及产业化项目	下一代光通信核心芯片研 发及产业化项目	烽火锐拓光纤预制棒项目 $(-\mathbb{H})$	下一代宽带接入系统设备 研发及产业化项目	信息安全监测预警系统研 发及产业化项目

部分本年度募集资金的实际使用情况中(一)烽火通信2019年公开发行可转换公司债券4.闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 部分本年度募集资金的实际使用情况中(一)烽火通信2019年公开发行可转换公司债券5. 闲置募集资金购买理财情况。 53.39 入 68,904.28 万元, 后使用募集资金置换了其中 68,904.28 万元。 163,221.36 93,170.15

中华人民共和国财政部制 $\Box$ 学预信事务所终止或执业许可注销的,应当向财 《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政 部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的 畝 王 证书序号: 0001247 (会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的, 应收 涂改、 政部的交回《会计师事务所执业证书》 《瓮计师事务所执业证书》不得伪造、 水出 1-01 明 西地当向财政部门申请换发 发证机关: 说 短、出借、转让。 凭证。 证件 $\overline{a}$ $\overline{3}$ $\overline{4}$

批准执业文号: 沪财会 [2000] 26号 (转制批文 沪财会[2010]82号) 批准执业日期: 2000年6月13日 (转制日期 2010年12月31日) 执业证书编号: 31000006

$\frac{2}{3}$

称:

蛋体普通合伙)

立意会神事物

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公计师 事务

$\mathcal{C}_{\square}$

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首席合伙人:朱建第

主任会计师:

所: 上海市黄浦区南京东路61号四楼 场 $\frac{1}{2}$ 统

织形式:特殊普通合伙制 组