Ferrotec (An Hui) Technology Development Co., Ltd. — Board/Management Information 2024

Apr 25, 2024

安徽富乐德科技发展股份有限公司 2023年度监事会工作报告

2023年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会 议事规则》等有关法律法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益 的角度出发，本着对全体股东认真负责的原则，认真履行有关法律、法规赋予的 职权，对公司主要生产经营活动、财务状况、董事和高级管理人员履行职责情况 以及内部控制自我评价情况进行了检查和监督，现将监事会2023年主要工作内容 汇报如下：

一、监事会召开会议情况

2023年度，公司监事会共召开会议6次，具体情况如下：

	会议届次	召开时间	主要议案
1	第一届监事会第九次会议	2023 年1月19日	《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
2	第一届监事会第十次会议	2023 年4月26日	《2022年度监事会工作报告》《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2022年度财务决算报告》《2022年度利润分配预案》《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》《2022年度内部控制自我评价报告》《关于2023年日常关联交易预计的议案》《关于监事会换届选举的议案》《关于会计政策变更的议案》
3	第二届监事会第一次会议	2023 年5月24日	关于选举第二届监事会主席的议案
4	第二届监事会第二次会议	2023 年6月5日	《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的议案》
5	第二届监事会第三次会议	2023 年8月23日	《2023年半年度报告及摘要》《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《关于拟续聘会计师事务所的议案》
6	第二届监事会第四次会议	2023 年10月14日	《2023年第三季度报告及摘要》

二、监事会换届选举

公司于2023年5月召开职工代表大会及股东大会，选举董小平、尹毓和张继 月共同组成公司第二届监事会，任期三年。

三、监事会对公司2023年度有关事项的意见

公司监事会成员均出席了本年度召开的各监事会会议，并列席了公司董事会 会议与股东大会会议，各成员严格按照有关法律法规和公司章程的规定及其所赋 予的职责对公司相关事项进行审核，同时本着公司运行合法合规及可持续发展的 原则，在各监事会会议中均发表了自己的独立意见。本年度公司监事会对相关事 项的独立意见如下：

1、公司依法运作情况

公司监事会根据有关法律、法规，对股东大会、董事会议的召开程序，董事 会对股东大会决议执行情况，公司董事、高级管理人员执行公司职务情况以及公 司管理制度进行了监督。监事会认为公司董事会能够按照《公司法》、《证券法》、 《公司章程》等相关法律、法规进行规范运作，能够严格执行股东大会的各项决 议和授权，决策程序合法。公司本着审慎经营的态度，结合公司实际情况，建立 了内部控制制度并持续完善。公司董事及高级管理人员在执行公司职务过程中尽 忠职守、廉洁奉公，未发现违反国家法律、法规及《公司章程》、损害公司及广 大股东利益的行为。

2、公司财务核查情况

监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等 进行检查监督和审核，认为公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务 状况良好，无重大遗漏和虚假记载。2022年度各定期财务报告真实地反映了公司 的财务状况和经营成果。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财 务报告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实地反映公司的财务状况 和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、内部控制自我评价情况

监事会认为公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规 要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立

对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司 各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东 的利益。《2023年度内部控制评价报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价真实完整地反映了公司内部的 实际情况。

四、2024年监事会工作计划

2024年度，公司监事会将按照股东大会确定的年度经营目标和方针，遵照国 家法律法规和《公司章程》的规定，进一步促进公司治理结构的完善，经营管理 的规范运营和内部控制制度的有效运行，认真维护公司及股东的合法权益。2024 年度监事会的主要工作计划如下：

1、加强各监事会成员的学习。随着公司的不断发展壮大，公司将面临着新 的市场竞争环境，也面临着更多的监管和更大的挑战。公司全体监事会成员将加 强自身的学习，不断适应新形势。同时更要加强对公司董事和高管人员的监督和 检查，维护公司和股东的合法权益。

2、加强与监管部门的联系，积极主动与监管部门联系与沟通，不断学习新 要求和规则。按照监管部门的要求，督促公司不断完善公司治理结构，建立公司 规范治理的长效机制，维护公司和全体股东的权益。

2024年监事会成员将继续认真履行好监督职责，督促公司规范运作，努力实 现当年各项工作的顺利完成。

安徽富乐德科技发展股份有限公司监事会

2024年04月26日