Ferrotec (An Hui) Technology Development Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

Nov 28, 2023

2023 年定期现场检查报告

保荐人名称：光大证券股份有限公司	被保荐公司简称：富乐德	被保荐公司简称：富乐德	被保荐公司简称：富乐德	被保荐公司简称：富乐德
保荐代表人姓名：胡宇翔	联系电话：021-52523198
保荐代表人姓名：贺凯谋	联系电话：021-52523167
现场检查人员姓名：胡宇翔、贺凯谋
现场检查对应期间：2022 年12 月30 日至2023 年11 月16 日
现场检查时间：2023 年11 月17 日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适 用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会 文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程 序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责		√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务		√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 信息披露义务		√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立		√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门相关文件，对内部审计部门相关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门		√
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门		√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规		√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 的工作计划和报告等		√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 质量及发现的重大问题等		√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等		√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 次审计		√

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 √ 交次一年度内部审计工作计划 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 √ 交年度内部审计工作报告 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报 √ 告 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √ 合规的内控制度 （三）信息披露 现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际 情况是否一致；查阅互动易披露的相关内容。 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √ 2.公司已披露的内容是否完整 √ 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √ 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √ 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 √ 理制度的相关规定 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √ （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段：查阅公司关联交易、对外担保等内部制度；查阅公司定期报告、关联交易 明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的三会会议资料和信息披露文件。 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接 √ 占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用 √ 上市公司资金或者其他资源的情形 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ 4.关联交易价格是否公允 √ 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 √ 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程 √ 序和披露义务 （五）募集资金使用 现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金 专户银行对账单、募集资金台账；查阅公司定期报告及募集资金使用相关的信息披露文 件；现场查看募集资金投资项目实施情况；对有关人员进行访谈。 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √ 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动 √ 资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久 性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资	√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与 招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈，查阅公司披露的定期报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报 告等信息披露文件等，核查有关承诺的履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅三会文件、公 告文件、公司章程、同行业上市公司定期报告；查阅公司重大合同、大额资金支付记录 等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以 整改			√
二、现场检查发现的问题及说明 保荐代表人在富乐德现场查阅了公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事 会、监事会三会文件、公司治理制度等文件，查阅了查阅三会文件、公告文件；查阅募集 资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，查阅公司信息披露管 理制度、信息披露文件。 自上市以来，公司已经建立并完善了公司章程和各项规章制度。公司在内部控制，公 司治理、募集资金使用、信息披露方面均未发现问题。

（本页无正文为《光大证券股份有限公司关于安徽富乐德科技发展股份有 限公司 2023 年定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人： 胡宇翔 贺凯谋 光大证券股份有限公司

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